2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1103

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）依法对资产管理业务实施监督管理。【单选题】

A.国务院

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

D.期货业协会

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四条 中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。

2、根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的会员大会每年召开（）次。【单选题】

A.1

B.2

C.5

D.4

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会由理事会召集，每年召开一次。选项A正确

3、小王对期货投资很感兴趣，决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（）。【客观案例题】

A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

正确答案:A、B、C

答案解析:客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求。个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。小王本人应该亲自开户，选项A不正确；开户应该用身份证原件，选项BC不正确。

4、中国期货业协会对其会员及期货从业人员采取的（），纳入期货公司分类监管评价体系。【单选题】

A.批评警示措施

B.行政处罚措施

C.纪律惩戒措施

D.刑事处罚措施

正确答案:C

答案解析:中国期货业协会的纪律处分分为两种：一种是批评警示措施，该措施不纳入期货公司分类监管评价体系；另一种是纪律惩戒措施，该措施纳入期货公司分类监管评价体系。选项C正确。

5、中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不予批准的决定。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.6

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第八条，中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。

6、投资者在申请开立金融期货账户时，若其用商品期货交易经历申请，那么其商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。【单选题】

A.一年内

B.两年内

C.三年内

D.四年内

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十六条   投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上（含）的成交记录。

7、期货交易咨询机构的期货从业人员不得有下列（）行为。【多选题】

A.代理客户从事期货交易

B.提供、传播虚假或者误导客户的信息

C.代理客户开展期货资产管理业务

D.向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务

正确答案:A、B、C

答案解析:期货交易咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（1）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证监会禁止的其他行为。期货投资咨询业务，是接受客户委托，向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务。而不能代理开展资产管理业务。选项ABC为不得有的行为。

8、根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。【多选题】

A.按规定转让会员资格

B.使用期货交易所提供的交易设施，获得期货交易的信息和服务

C.从事规定的交易、结算和交割等业务

D.会员大会上行使选举权、被选举权、表决权

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》会员制期货交易所会员享有下列权利：（1）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；（2）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；（3）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；（4）按规定转让会员资格；（5）联名提议召开临时会员大会；（6）按照期货交易所章程和交易规则、结算规则行行使申诉权；（7）期货交易所章程规定的其他权利。选项ABCD正确

9、境外交易者和境外经纪机构从事的境内特定品种由（）确定并公布。【单选题】

A.商务主管部门

B.期货交易所

C.外汇管理部门

D. 中国证监会

正确答案:D

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》中所称境内特定品种由中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）确定并公布。选项D正确

10、期货公司独立董事不得在党政机关兼职。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。