2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1102

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、担任期货公司独立董事，应当具备的条件有（）。【多选题】

A.大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

B.从事期货、证券等金融业务3年以上经验

C.从事法律、会计业务4年以上经验

D.有履行职责所必需的时间和精力

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件： （1）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称； （2）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位； （3）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力； （4）有履行职责所必需的时间和精力。选项AD正确。

2、期货交易所的职责包括（）。【多选题】

A.设计合约，安排合约上市

B.直接参与期货交易

C.组织期货交易的结算、交割

D.开展交易者教育和市场培训工作

正确答案:A、C、D

答案解析:期货交易所的主要职责：（1）提供交易的场所、设施和服务； （2）组织期货交易的结算、交割（3）制定并实施期货交易所的业务规则（4）设计期货合约、标准化期权合约品种，安排期货合约、标准化期权合约品种上市； （5）对期货交易进行实时监控和风险监测；（6）发布市场信息；（7）办理与期货交易的结算、交割有关的信息查询业务（8）依照章程和业务规则对会员、交易者、期货服务机构等进行自律管理；（9）开展交易者教育和市场培训工作；（10）保障信息技术系统的安全、稳定；（11）查处违规行为；（12）中国证监会规定的其他职责。选项ACD正确。

3、期货公司不得随意拟解聘首席风险官，因为首席风险官是由住所地中国证监会派出机构任命的。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。首席风险官是期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任的。

4、期货交易者保障基金的使用遵循（）的原则，实行比例补偿。【单选题】

A.取之于市场，用之于市场

B.保障交易者合法权益和公平救助

C.公开、公平、公正

D.合理、有效

正确答案:B

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》保障基金的使用遵循保障交易者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。选项B正确

5、一般单位客户的（）及一般自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。【单选题】

A.指定下单人

B.结算单确认人

C.资金调拨人

D.高级管理人员

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第七条    一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。

6、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。【多选题】

A.违反规定接纳会员的

B.违反规定收取手续费的

C.违反规定使用、分配收益的

D.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：（1）违反规定接纳会员的；（2）违反规定收取手续费的； （3）违反规定使用、分配收益的；（4）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（5）不按照规定向中国证监会履行报告义务的；（6）不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的；（7）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；（8）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（9）违反中国证监会有关保证金安全存管监控规定的；（10）限制会员实物交割总量的；（11）任用不具备资格的期货从业人员的；（12）违反中国证监会规定的其他行为。选项ABCD正确

7、期货公司应当按规定方式编制并报送风险监管报表，应当在风险监管报表上签字的人员不包括（）。【单选题】

A.研发负责人

B.期货公司法定代表人

C.经营管理主要负责人

D.首席风险官

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。选项A不属于此范围。

8、期货公司无论是解散还是破产，都应当先行妥善处理客户资产，结清期货业务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当妥善处理客户资产，结清期货业务；公司继续存续的，应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，存续公司不得继续以期货公司名义从事业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样。期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。

9、期货公司首席风险官的任职、履职以及考核应当保持公开性。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》首席风险官的任职、履职以及考核应当保持独立性。

10、会员制期货交易所的理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。【单选题】

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

正确答案:C

答案解析:理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。选项C正确