2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1101

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于和解的说法，不正确的是（）。【单选题】

A.和解可以分为诉讼外的和解与诉讼中的和解

B.诉讼外的和解具有诉讼上的意义和效力

C.诉讼中的和解是当事人双方在诉讼进行中自行协商、达成的协议

D.和解是解决投资者与期货公司之间纠纷的重要方式

正确答案:B

答案解析:选项B不正确，诉讼外的和解是民事主体在诉讼外进行的民事行为，不具有诉讼上的意义和效力。

2、期货公司及其从业人员在开展期货交易咨询服务时，其禁止事项不包括（）。【单选题】

A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务

C.以个人名义收取服务报酬

D.以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货交易咨询服务

正确答案:D

答案解析:期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务，不得从事下列行为：（1）向客户做出保证，或者约定分享收益或共担风险；（2）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务；（3）利用期货交易咨询活动操作期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（4）以个人名义收取服务报酬；（5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。选项D不包括。

3、中国期货业协会批准成为观察员的境外经纪机构，享有中国期货业协会的选举权、被选举权和表决权。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易的境外交易者、境外经纪机构和境外证券期货监管机构批准设立的从事期货及衍生品业务的相关机构或境外期货行业协会，可以申请并经协会批准成为观察员。观察员应当支持协会工作，维护行业利益。观察员可以参加协会举办的活动，可以通过协会向有关部门反映意见和建议。 观察员不享有协会的选举权、被选举权和表决权。 

4、期货公司控股股东、第一大股东应当每年对（）进行自查自评。【多选题】

A.自身遵守法律法规及监管规定情况

B.经营状况

C.履行对期货公司承诺事项

D.期货公司章程的情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、履行对期货公司承诺事项和期货公司章程的情况进行自查自评，每年度结束之日起4个月内将评估报告通过期货公司报送期货公司住所地中国证监会派出机构。选项ABCD正确。

5、期货公司的下列（）行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。【多选题】

A.与客户对赌

B.私下对冲

C.以期货公司名义进行交易

D.不将客户指令入市交易

正确答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。选项ABD正确

6、具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。【单选题】

A.5

B.8

C.10

D.12

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。选项C正确。

7、金融期货投资者的保证金账户的可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第五条   投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。

8、A期货公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应（）。【客观案例题】

A.全部由客户承担

B.全部由期货公司承担

C.期货公司和客户各承担一半

D.由期货公司承担主要赔偿责任

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。选项A正确。

9、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由非受托人承担赔偿责任，期货公司承担连带责任，客户予以追认的除外。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，由非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。

10、期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.7

正确答案:C

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第七条 期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。