2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1030

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，（）。【多选题】

A.中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表

B.中国期货业协会应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表

C.中国证监会派出机构可以视情况采取监管谈话等监管措施

D.中国期货业协会可以视情况对其出具警示函

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。选项AC正确

2、期货公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司暂停开户或办理相关业务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

3、交易保证金是会员或客户在期货交易中因持有期货合约而实际支付的保证金，又分为（）。【多选题】

A.变动交易保证金

B.最低交易保证金

C.梯度交易保证金

D.固定交易保证金

正确答案:B、C

答案解析:期货保证金分为交易保证金和结算准备金。交易保证金是会员或客户在期货交易中因持有期货合约而实际支付的保证金。又分为最低交易保证金和梯度交易保证金。选项BC正确。

4、投资者基本情况包括学历与经历两个方面。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十三条   投资者基本情况包括年龄与学历两个方面。

5、期货公司独立董事离任后，到其他期货公司担任独立董事的，无需重新提交备案材料。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后12个月内到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事，且未出现本办法不得任职情形的，新任职期货公司应当提交下列备案材料： （一）备案报告书； （二）任职条件表； （三）任职人员在原任职期货公司任职情况的陈述； （四）中国证监会规定的其他材料。

6、交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

7、期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

8、期货公司任用独立董事，应当向中国证监会提交的备案材料有（）。【多选题】

A.任职条件表

B.独立性的声明

C.期货从业资格证明

D.财产证明

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构备案，并根据任职条件提交下列备案材料： （1）备案报告书； （2）任职条件表； （3）身份、学历、学位证明； （4）中国证监会规定的其他材料。 其中，独立董事的任职，还应当提供任职人员关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在该办法所列举不得任职的情形。选项AB正确。

9、下列可以担任资产管理计划的投资顾问的是（）。【多选题】

A.保险资产管理机构

B.私募证券投资基金管理人

C.商业银行资产管理机构

D.证券期货经营机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构，或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：（1）在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员；（2）具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人；（3）中国证监会规定的其他条件。选项ABCD正确。

10、期货公司董事、监事和高级管理人员改任的， 应当按规定备案。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员改任的， 应当按规定备案。