2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1028

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于客户开户及交易编码的申请，表述错误的是（）。【单选题】

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用

正确答案:D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。（选项D表述错误）

2、期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。

3、下列关于期货公司风险监管指标标准，错误的是（）。【单选题】

A.净资本不得低于人民币1200万元

B.负债与净资产的比例不得高于150%

C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%

D.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（1）净资本不得低于人民币3000万元；（选项A错误）（2）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%；（3）净资本与净资产的比例不得低于 20%；（4）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；（5）负债与净资产的比例不得高于 150%；（6）规定的最低限额结算准备金要求。

4、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.期货业协会

D.商务部

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员管理办法》 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。选项C正确。

5、会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会（）。【多选题】

A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

B.1／3以上会员联名提议

C.理事会认为必要

D.会员理事不足期货交易所章程规定人数的4/5

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（1）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（2）1/3以上会员联名提议；（3）理事会认为必要；（4）期货交易所章程规定的其他情形。选项ABC正确

6、期货公司应当建立、健全并严格执行（），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。【多选题】

A.业务管理规则

B.人事管理制度

C.财务管理制度

D.风险管理制度

正确答案:A、D

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

7、以下属于期货从业人员不正当竞争行为的有（）。【多选题】

A.采用容易引起误解的宣传方式损害其他同业者的名誉

B.贬低或诋毁其他机构、从业人员

C.在交易者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（1）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（2）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（3）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕交易者者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（4）在交易者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（5）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（6）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。选项ABCD正确。

8、交易结算会员期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

9、李先生在A期货公司开户以后，第一次下达交易指令为：买入10手11月份的白糖合约，下单员甲是这样操作的：当日按市价买入10手11月份的白糖合约；第二天李先生又下达交易指令：卖出10手11月份的白糖合约，下单员乙是这样操作的：当日按市价卖出10手11月份的白糖合约，替客户平仓，亏损10万元。李先生晚上看到对账单以后，立即找期货公司索赔，声称自己下达交易指令时看到的白糖合约价格高于自己的卖价，不可能亏损，要求期货公司承担亏损责任。则这10万元的亏损应该由（）承担。【客观案例题】

A.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由客户自己承担

B.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，乙应该承担责任

C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由客户和期货公司共同承担

D.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，但客户认可了平仓方向，则损失由客户和期货公司共同承担

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易。选项A正确

10、期货公司在评价期内存在以下（）情形的，市场竞争力不予加分，并将公司类别下调3个级别。【多选题】

A.参与或为期货配资等非法期货活动提供便利

B.超范围经营

C.股东虚假出资或抽逃出资

D.占用、挪用客户资产

正确答案:A、B、C、D

答案解析:期货公司在评价期内存在以下情形的，市场竞争力不予加分，并将公司类别下调3个级别；情节严重的，评为D类： （1）股东虚假出资或抽逃出资； （2）超范围经营； （3）占用、挪用客户资产； （4）资产管理业务严重违规，引发重大风险或造成恶劣影响； （5）风险管理子公司违法违规经营，引发重大风险或造成恶劣影响； （6）参与或为期货配资等非法期货活动提供便利； （7）恶意规避监管，包括向监管部门报送虚假材料、不配合现场检查或调查、隐藏违规事实等。选项ABCD正确