2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1026

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

2、监控中心应当按以下（）标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。【多选题】

A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性

C.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

D.单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理》监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：（1）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；（2）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；（3）单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；（4）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；（5）其他应当复核的内容。选项ABCD正确。

3、期货交易遵循（）原则。【多选题】

A.公平

B.公开

C.公正

D.诚实信用

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。选项ABCD正确

4、在使用保障基金时，若现有保障基金不足补偿期货交易者保证金损失的，应由（）。【单选题】

A.交易者自担

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿

正确答案:B

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。选项B正确

5、期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，情节不严重的，应对其进行（）的处罚。【多选题】

A.责令改正

B.给予警告

C.责令停业整顿

D.没收违法所得

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。选项ABD正确

6、下列主体可以从事期货交易的是（）。【单选题】

A.事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.期货业协会的工作人员

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：（1）国家机关和事业单位；（2）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；（3）期货公司工作人员及其配偶；（4）证券、期货市场禁止进入者；（5）未能提供开户证明材料的单位和个人；（6）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。选项B正确。

7、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由（）签名。【单选题】

A.有表决权的会员

B.全体会员

C.出席会议的理事

D.所有人

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。选项C正确

8、期货公司从事期货交易咨询业务，应当妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议等。此外，期货交易软件或者终端设备说明等业务材料也需保存。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:期货公司应当对期货交易咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货交易咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

9、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。【单选题】

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.交易者自行

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。选项D正确

10、期货公司限期未能完成整改或者发生下列（）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。【多选题】

A.风险监管指标不符合规定

B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求

C.超出规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务

D.其他影响资产管理业务正常开展的情形

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四十六条 期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：（一）风险监管指标不符合规定；（二）高级管理人员和业务人员不符合规定要求；（三）超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；（四）其他影响资产管理业务正常开展的情形。前款规定情形消除并经检查验收后，期货公司可以继续开展新的资产管理业务。