2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1024

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司与期货公司终止委托协议的，证券公司应当在（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。【单选题】

A.5

B.10

C.30

D.20

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

2、资产管理计划的类别中，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的为（）。【单选题】

A.权益类

B.混合类

C.固定收益类

D.商品及金融衍生品类

正确答案:C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，按照下列规定确定资产管理计划所属类别：（1）投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类；（2）投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类；（3）投资于期货和衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且期货和衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为期货和衍生品类；（4）投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类。选项C正确。

3、期货交易咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国证监会制定。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司应当与客户签订期货交易咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。 期货交易咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。

4、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东应当具备以下（）条件。【多选题】

A.持续经营5年以上，近2年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚

B.具有健全的内部控制制度和风险管理体系

C.具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平

D.管理层具有良好的专业素质和管理能力

正确答案:B、C、D

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：（1）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；（2）管理层具有良好的专业素质和管理能力；（3）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；（4）具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平；（5）中国证监会规定的其他审慎性条件。选项BCD正确。

5、证券期货经营机构设立基金中基金资产管理计划后，应当向投资者充分披露的信息包括（）。【多选题】

A.资产管理计划发生的费用

B.计划所投资资产管理产品的选择标准

C.资产管理计划的投资者人数

D.投资管理人及管理人关联方所设立的资产管理产品的情况

正确答案:A、B、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构应当向投资者充分披露基金中基金资产管理计划所投资资产管理产品的选择标准、资产管理计划发生的费用、投资管理人及管理人关联方所设立的资产管理产品的情况。选项ABD正确。

6、期货公司首席风险官因特殊情形不能履行职责的，期货公司应当在（）个月内任用具有任职资格的人员担任首席风险官。【单选题】

A.3

B.6

C.9

D.12

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事长、总经理、首席风险官、分支机构负责人在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。期货公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。期货公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官、分支机构负责人。

7、刑法对于期货市场稳定运行和健康发展有重要作用，我国《刑法》的基本原则是（）。【多选题】

A.罪刑合理原则

B.刑法人人平等原则

C.罪责刑相适应原则

D.罪行法定原则

正确答案:B、C、D

答案解析:《刑法》三项基本原则：（1）罪行法定原则；（2）适用刑法人人平等原则；（3）罪责刑相适应原则。选项BCD正确。

8、会员制期货交易所章程应当载明下列（）事项。【多选题】

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的纪律处分

D.会员的名单

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：（1）会员资格及其管理办法；（2）会员的权利和义务；（3）对会员的纪律处分。选项ABC正确

9、期货从业人员因被迫执行违法违规指令，且按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的从业人员，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

10、 风险管理公司应当建立客户资信评估制度，对客户的资信情况进行调查、审核和评估。 （）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析: 风险管理公司应当建立客户资信评估制度，对客户的资信情况进行调查、审核和评估。