2025年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练1019

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》除依据规定划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。

2、首席风险官发现期货公司有下列（）情形的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。【多选题】

A.股东干预期货公司正常经营

B.期货公司净资本无法持续达到监管标准

C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险

D.客户保证金不足

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（1）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（2）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（3）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（4）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（5）股东干预期货公司正常经营的；（6）中国证监会规定的其他情形。选项ABC正确。

3、公司制期货交易所会员应当履行的义务是（）。【多选题】

A.执行会员大会、理事会的决议

B.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

C.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

D.接受期货交易所监督管理

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》公司制期货交易所会员应当履行的义务： （1）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策； （2）遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；（3）按规定缴纳各种费用；（4）接受期货交易所监督管理。（选项BCD正确）选项A属于会员制期货交易所会员的义务。

4、下列属于期货从业人员不正当竞争行为的有（）。【多选题】

A.贬低或诋毁其他机构、从业人员

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（1）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（2）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（3）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（4）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（5）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（6）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。选项ABCD正确。

5、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。【单选题】

A.客户

B.期货公司

C.期货交易所

D.期货业协会

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。选项B正确