2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1017

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，以下（）的诚信信息，会记入证券期货市场诚信档案数据库。【多选题】

A.期货从业人员

B.证券期货市场投资者

C.证券期货传播媒介机构

D.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案： (1)证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员； (2)证券期货市场投资者、交易者； (3)证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人； (4)区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构； (5)证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表； (6)会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员； (7)为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员； (8)为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商； (9)为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员； (10)证券期货传播媒介机构、人员； (11)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员； (12)其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。选项ABCD正确。

2、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当（）。【单选题】

A.与自有资金合并，专户存放

B.与自有资金分开，专户存放

C.与自有资金分开，共同存放

D.与自有资金合并，共同存放

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。选项B正确

3、为落实金融期货投资者适当性制度，规范期货公司业务操作，根据（）的有关规定，制定《金融期货投资者适当性制度操作指引》。【单选题】

A.《期货交易条例》

B.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

C.《金融期货投资者适当性制度实施办法试行》

D.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第一条    为落实金融期货投资者适当性制度，规范期货公司业务操作，根据中国金融期货交易所(以下简称交易所)《金融期货投资者适当性制度实施办法》的有关规定，制定本指引。

4、会员制期货交易所每位理事可以接受两位理事的委托。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》每位理事只能接受一位理事的委托。

5、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

6、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务（）。【单选题】

A.划分风险等级

B.细化分类管理

C.统一集中管理

D.单独管理

正确答案:A

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。A正确

7、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得协助客户办理开户手续，必须由客户亲自办理，以免发生合同纠纷。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。

8、期货公司分类评价结果可以用于广告、宣传、营销等商业目的。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析: 期货公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

9、期货公司董事长的任职条件是（）。【多选题】

A.具有期货从业人员资格

B.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验

C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

D.熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司董事长和监事会主席的，应当具备下列条件： （1）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验； （2）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位； （3）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。选项BCD正确。

10、证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反廉洁从业相关规定的，应当在（）个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:有下列情形之一的，证券期货经营机构应当在5个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告：（一）证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反本规定行为的；选项C正确。