2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1016

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于期货交易所向会员收取的保证金的陈述，错误的是（）。【单选题】

A.期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行

B.期货交易所向会员收取的保证金不得查封、冻结、扣划或者强制执行

C.保证金分为结算准备金和交易保证金，其中，结算准备金是指已被合约占用的保证金

D.实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金

正确答案:C

答案解析:保证金分为结算准备金和交易保证金，其中，结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。选项C说法错误

2、根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。【多选题】

A.中国证监会规定标准

B.经营成本

C.市场平均标准

D.行业自律标准

正确答案:B、D

答案解析:提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。选项BD正确。

3、现代法治国家主要通过建立行政复议和行政诉讼制度为行政相对人提供救济。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:现代法治国家主要通过建立行政复议和行政诉讼制度为行政相对人提供救济。

4、在交割违约责任中，征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照中国证监会规定承担赔偿责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有合同法第九十四条第（四）项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。

5、我国境内期货交易所的职责包括（）。【多选题】

A.提供交易场所

B.设计期货合约

C.监督期货交易

D.查处违规行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:期货交易所的主要职责：（1）提供交易的场所、设施和服务； （2）组织期货交易的结算、交割（3）制定并实施期货交易所的业务规则（4）设计期货合约、标准化期权合约品种，安排期货合约、标准化期权合约品种上市； （5）对期货交易进行实时监控和风险监测；（6）发布市场信息；（7）办理与期货交易的结算、交割有关的信息查询业务（8）依照章程和业务规则对会员、交易者、期货服务机构等进行自律管理；（9）开展交易者教育和市场培训工作；（10）保障信息技术系统的安全、稳定；（11）查处违规行为；（12）中国证监会规定的其他职责。选项ABCD正确。

6、银行或者其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账的，最高可以判处死刑。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:吸收客户资金不入账罪，是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的行为。犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处5年以上有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。 单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

7、担任期货公司独立董事，应当具备的条件有（）。【多选题】

A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

B.熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定

C.具备期货专业能力

D.有履行职责所必需的时间和精力

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件： （1）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称； （2）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位； （3）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力； （4）有履行职责所必需的时间和精力。选项ABCD正确。

8、期货公司申请设立境内分支机构应当具备的条件包括（）。【多选题】

A.申请日前6个月符合风险监管指标标准

B.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（1）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；（2）申请日前 3 个月符合风险监管指标标准；（3）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；（4）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（5）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划；（6）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。选项BCD正确。

9、操纵证券、期货市场情形严重的，但行为人（）的，可以从轻处罚；其中犯罪情节轻微的，可以依法不起诉或者免予刑事处罚。【多选题】

A.如实供述犯罪事实

B.认罪悔罪

C.积极配合调查

D.退缴违法所得

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》操纵证券、期货市场情形严重的，行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以从轻处罚；其中犯罪情节轻微的，可以依法不起诉或者免予刑事处罚。选项ABCD正确

10、《金融期货投资者适当性制度实施办法》特殊单位客户包括证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条。本办法所称特殊单位客户包括证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。