2025年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选1015

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第五章 期货市场的行政监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作（）等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。【多选题】

A.考核情况

B.履职情况

C.投诉情况

D.回访情况

正确答案:B、C

答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。选项BC正确

2、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。【单选题】

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。选项B正确

3、中国期货市场监控中心在防范期货市场运行风险方面，重点监测监控（）。【多选题】

A.防范操纵风险

B.防范结算风险

C.防范内幕交易和利益输送

D.跨市监控

正确答案:A、B、C、D

答案解析:防范期货市场运行风险，监测重点从以下四方面进行监测监控:（1）防范操纵风险；（2）防范结算风险；（3）防范内幕交易和利益输送；（4）跨市监控。选项ABCD正确

4、会计师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有（）的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。【多选题】

A.误导性陈述

B.虚假记载

C.重大遗漏

D.承诺效应

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。选项ABC正确

5、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。【单选题】

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书

正确答案:C

答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表，根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。选项C正确