2025年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选1014

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二章 期货从业人员的守法要求5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货公司首席风险官的下列行为，合规的有（）。【多选题】

A.履行职责时保持充分的独立性

B.主动回避与本人有利害冲突的事项

C.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令不拒绝

D.履行职责时作出独立、审慎、及时的判断

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。选项ABD正确。

2、期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，（）。【多选题】

A.责令改正

B.行政拘留

C.撤销任职资格

D.记入诚信档案

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，责令改正，记入诚信档案；拒不改正的，依法予以警告，并处3万元以下罚款。选项AD正确。

3、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。选项B正确。

4、期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（）行为。【多选题】

A.代理客户从事期货交易

B.向需要追加保证金的客户发送追加保证金通知

C.代理客户开展资产管理业务

D.为客户办理结算业务

正确答案:A、C

答案解析:期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（1）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证监会禁止的其他行为。选项AC正确。

5、期货公司独立董事应当重点关注和保护（），发表客观、公正的独立意见。【单选题】

A.公司的合法权益

B.客户、中小股东的利益

C.控股股东的合法利益

D.社会公共利益

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。选项B正确。