2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1012

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、A期货交易所是一家公司制的期货交易所，则下列关于A期货交易所的说法，正确的有（）。【客观案例题】

A.股东大会选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

B.董事会召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

C.董事长主持股东大会、董事会会议

D.独立董事由董事会提名，股东大会通过

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》股东大会行使的职权：选举和更换非由职工代表担任的董事、监事。选项A正确；董事会对股东大会负责，行使的职权：召集股东大会会议，并向股东大会报告工作。选项B正确；董事长行使的职权：主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作； 选项C正确；期货交易所可以设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。选项D不正确。

2、下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有（）。【多选题】

A.理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效

B.理事会决议须经全体理事1／2以上表决通过

C.每位理事最多接受两位理事的委托出席理事会会议

D.出席会议的理事和记录员应当在理事会会议记录上签名

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易所管理办法》理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。选项ABD正确

3、期货公司从事资产管理业务，其（ ）应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。【单选题】

A.净资产

B.净资本

C.净资本与净资产的比例

D.负债与净资产的比例

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四十条 期货公司从事资产管理业务，其净资本应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。

4、经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构具备（）等能力。【多选题】

A.销售相关产品的资格

B.落实适当性义务要求的人员

C.内控制度

D.技术设备

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构具备销售相关产品的资格及落实适当性义务要求的人员、内控制度、技术设备等能力。选项ABCD正确

5、期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（）。【单选题】

A.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见

B.公司决议文件

C.变更后的营业执照副本复印件

D.拟变更后的住所卫生检验合格证明

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（1）备案报告；（2）变更后的营业执照副本复印件；（3）公司决议文件；（选项B需提交）（4）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；（5）变更后住所所有权或者使用权证明；（选项C需提交）（6）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；（选项A需提交）（7）期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件；（8）中国证监会要求提交的其他文件。选项D不属于提交的材料。

6、期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列（）行为。【多选题】

A.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益

B.利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定

C.利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送

D.接受客户委托，运用客户资产进行投资

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：（1）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；（2）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；（3）接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；（4）占用、挪用客户委托资产；（5）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；（6）以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；（7）利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；（8）利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定；（9）违反投资者适当性要求，通过拆分资产管理产品等方式，向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品；（10）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。选项ABC正确。

7、实行会员分级结算制度的期货交易所，结算层级为（）。【多选题】

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.结算会员对交易结算会员结算

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。选项ABC正确；结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。选项D不正确。

8、期货公司的风险监管指标预警标准规定，“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。【单选题】

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

正确答案:D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。选项D正确

9、期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈中国证监会。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心。

10、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（）。【多选题】

A.交易手续费

B.税金

C.利息

D.交易亏损

正确答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。选项ABC正确。