2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1008

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司不得通过（）等方式向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。【多选题】

A.电视

B.报刊

C.广播

D.公开媒体

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十一条 期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。

2、中国期货业协会自律管理部门对违规线索提出是否立案的建议，提交协会（）决定。【单选题】

A.会员大会

B.会长办公会

C.理事会

D.听证员

正确答案:B

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》中国期货业协会自律管理部门对违规线索提出是否立案的建议，提交协会会长办公会决定。选项B正确。

3、首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官存在向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益的行为的。期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

4、期货公司设有独立董事，聘任首席风险官，应当（）。【单选题】

A.经至少1名独立董事同意

B.经2名以上的独立董事同意

C.经2／3以上的独立董事同意

D.经全体独立董事同意

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。选型D正确。　

5、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。【单选题】

A.期货交易所

B.期货业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。选项C正确

6、下列不属于期货公司独立董事任职条件的是（）。【单选题】

A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

B.具有大专以上学历

C.熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力

D.有履行职责所必需的时间和精力

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件： （1）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称； （2）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位； （3）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力； （4）有履行职责所必需的时间和精力。选项B不属于。

7、近日大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。在该案例中，吴某违反的规定是（）。【客观案例题】

A.单独或者合谋操纵期货交易价格

B.与他人串通进行期货交易

C.向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易

D.为影响期货市场行情囤积现货

正确答案:C

答案解析:《期货和衍生品法》规定，期货交易和衍生品交易的内幕信息的知情人或非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得从事相关期货交易或者衍生品交易，明示、暗示他人从事与内幕信息有关的期货交易或者衍生品交易，或者泄露内幕信息。吴某属于向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易。选项C正确。

8、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列（）条件。【多选题】

A.符合持续性经营规则

B.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D.期货公司近期不涉及变更业务范围

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（1）符合持续性经营规则；（2）近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（3）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

9、符合规定条件的专业投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。符合本办法第八条第（四）（五）项规定的专业投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。 

10、担任期货公司董事长和监事会主席的，应当具备的任职条件有（）。【多选题】

A.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力

D.有履行职责所必需的时间和精力

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司董事长和监事会主席的，应当具备下列条件： （1）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验； （2）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位； （3）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。选项ABC正确。