2025年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选1004

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第五章 期货市场的行政监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构应当（）。【单选题】

A.对公司进行现场检查

B.上报中国证监会

C.出具关注函

D.给予警告或罚款

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。选项A正确

2、直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构的交易结算软件不符合要求的，（）有权要求其予以改进或者更换。【单选题】

A.期货交易所

B.期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会

正确答案:D

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构的交易结算软件，应当满足期货交易所风险管理以及中国证监会有关保证金安全存管监控规定的要求。不符合要求的，中国证监会有权要求直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构予以改进或者更换。选项D正确

3、期货交易者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。【单选题】

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货保证金监控中心

正确答案:B

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。选项B正确

4、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。【单选题】

A.财政部门

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.国务院

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由中国证监会和财政部制定。选项C正确

5、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。【单选题】

A.5日内通知中国证监会

B.5日内向中国证监会提交书面报告

C.10日内通知中国证监会

D.10日内向中国证监会提交书面报告

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向中国证监会提交书面报告。选项B正确