2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1027

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、资产管理计划在接受其他资产管理产品参与时，应当合并计算其他资产管理产品的投资者人数，并有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条 资产管理计划接受其他资产管理产品参与的，不合并计算其他资产管理产品的投资者人数，但应当有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。

2、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。对于客户甲的交易损失说法正确的是（）。【客观案例题】

A.期货公司承担全部透支扩大损失

B.客户甲承担透支扩大损失

C.客户承担主要责任，期货公司承担连带责任

D.期货公司对损失承担主要责任

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条 客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

3、期货交易内幕信息知情人员的下列( )行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。【多选题】

A.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货

B.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货

C.行为人泄露内幕信息

D.行为人将该内幕信息出售给他人

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十条 内幕交易、泄露内幕信息罪；利用未公开信息交易罪证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

4、期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。【单选题】

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

5、期货公司可以依法从事下列资产管理业务中的（ ）。【多选题】

A.为单一客户办理资产管理业务

B.为特定多个客户办理资产管理业务

C.以公司自有资金办理资产管理业务

D.为关联股东办理资产管理业务

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十八条 期货公司可以依法从事下列资产管理业务：（一）为单一客户办理资产管理业务；（二）为特定多个客户办理资产管理业务。

6、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方( )，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。【多选题】

A.高度负责

B.诚实守信

C.恪尽职守

D.勤勉尽责

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条 从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

7、以下（ ）属于投资者基本情况评估内容。【多选题】

A.年龄

B.学历

C.婚姻

D.子女

正确答案:A、B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十三条   投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。

8、期货公司无论是解散还是破产，都应当先行妥善处理客户资产，结清期货业务。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十七条 期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当妥善处理客户资产，结清期货业务；公司继续存续的，应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，存续公司不得继续以期货公司名义从事业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样。期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。

9、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。【单选题】

A.客户

B.期货公司

C.期货交易所

D.期货业协会

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

10、应当认定所签订的期货经纪合同无效情形包括（ ）。【多选题】

A.没有获得金融期货经纪资格的期货公司与客户签订的金融期货经纪合同

B.没有获得法人授权的企业办事处与期货公司签订的期货经纪合同

C.期货公司从业人员与期货公司签订的期货经纪合同

D.为期货公司开发客户的居间人

正确答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条 有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。ABC三个选项符合。