2019年基金从业资格考试《股权投资基金》模拟试题
1.下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则，正确的是（）。
Ⅰ.C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R2级基金产品
Ⅱ.C2型普通投资者可以购买R1级风险等级的基金产品
Ⅲ.C3型普通投资者可以购买R3级风险等级的基金产品
Ⅳ.C4型普通投资者可以购买R2级风险等级的基金产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立以下适当性匹配原则：
（1）C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R1级基金产品。
（2）C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品。
（3）C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品。
（4）C4型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品。
（5）C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品。
2.普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是（）。
A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息
B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定
C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力
D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
答案：A
解析：普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息。
3.中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括（）。
Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达1次
Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次
Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告
Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案：C
解析：选项C符合题意：已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：
（1）基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；
（2）已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；
（3）已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。
4.股权投资基金应该向（）募集。
A.特定的不合格投资者
B.特定的合格投资者
C.不特定的合格投资者
D.以上都正确
答案：B
解析：股权投资基金应该向特定的合格投资者募集。
5.销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足的条件不包括（）。
A.在中国证监会注册取得基金销售业务资格
B.成为中国证券投资基金业协会会员
C.接受基金管理人委托(签署销售协议)
D.最近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒
答案：D
解析：销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下三个条件：（1）在中国证监会注册取得基金销售业务资格；（2）成为中国证券投资基金业协会会员；（3）接受基金管理人委托(签署销售协议)。
6.我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。
A.中国证券交易委员会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券投资基金业协会
答案：D
解析：我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。
7.募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（）等适当方式进行投资回访。
Ⅰ. 录音电话
Ⅱ.电邮
Ⅲ.短信
Ⅳ.信函
A.Ⅰ、Ⅱ、IV
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案：A
解析：选项A符合题意：募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函(Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意)等适当方式进行投资回访。
8.未经（），募集机构不得向任何人宣传推介基金。
A.基金业协会的批准
B.特定对象确定程序
C.证券业协会的批准
D.基金风险揭示
答案：B
解析：募集机构应当向特定对象宣传推介基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金。
9.股权投资基金募集程序为（）。
A.基金风险类型评估—特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
B.特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险类型评估—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
C.特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
D.特定对象确定—基金风险类型评估—基金风险揭示—投资者适当性匹配—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
答案：C
解析：股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认。
10.关于禁止性募集行为的说法，错误的是（）。
A.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动
B.在推介基金时，不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容
C.可使用“安全”、“保证”等措辞，基金推介材料中可出现相关表述
D.基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的，中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务
答案：C
解析：禁止性募集行为包括：
（1）募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。(选项A正确)
（2）在推介基金时，不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容，不得违规使用“安全”、“保证”等措辞，基金推介材料中应避免出现相关表述。(选项B正确、选项C错误)
（3）基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的，中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务。(选项D正确)。