2025年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题1229
2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、建立客户尽职调查制度，制定客户和受益所有人识别流程，严格按照规定进行受益所有人信息登记。上述内容属于（）的主要管理措施。【单选题】
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
正确答案:D
答案解析:选项D正确，反洗钱合规性风险管理措施主要包括但不限于以下内容：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）建立客户尽职调查制度，制定客户和受益所有人识别流程，严格按照规定进行受益所有人信息登记。（3）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（4）建立反洗钱黑名单管理流程，加强对黑名单的实时更新和管控。
2、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。【单选题】
A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇
B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D.基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正执法、一视同仁
正确答案:D
答案解析:选项D正确，公开、公平、公正监管原则：公开、公平、公正也称 “三公” 原则，是基金监管的另一重要原则。公开原则是指基金监管应当确保基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，且监管规则和处罚也应当根据政务公开原则公开。公平原则是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。公正原则是指基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正执法、一视同仁，是依法监管原则的具体化。
3、（）是金融市场资金融通或买卖交易的载体或对象。【单选题】
A.政府
B.中央银行
C.金融机构
D.金融市场客体
正确答案:D
答案解析:选项D正确，金融市场客体是金融市场资金融通或买卖交易的载体或对象。除金融工具之外，还可以包括金融资产和金融产品。
4、基金职业道德修养是指基金从业人员通过基金职业道德的教育和宣传，形成主动自觉地（），将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质，达到一定的职业道德思想境界。【单选题】
A.自我认识、自我学习、自我培训
B.自我学习、自我改造、自我完善
C.自我评价、自我完善、自我学习
D.自我改善、自我改造、自我学习
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金职业道德修养是指基金从业人员通过基金职业道德的教育和宣传，形成主动自觉地自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质，达到一定的职业道德思想境界。
5、合规负责人发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。【单选题】
A.董事长
B.董事会
C.股东会
D.总经理
正确答案:D
答案解析:选项D正确，合规负责人发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，合规负责人应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
6、基金的后台管理服务不包括（）。【单选题】
A.基金份额的销售
B.基金清算终止
C.基金资产估值和会计核算
D.基金收益分配
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金的中后台管理包括基金份额登记、基金资产估值和会计核算、基金信息披露、基金合规风控、基金收益分配、基金清算终止、其他中后台管理f服务。
7、基金托管人在基金信息披露方面的义务，主要是（）。【单选题】
A.编制季报、年报等各类定期报告
B.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
C.发布信息披露文件，并对其真实性、准确性和完整性负责
D.编制月报、基金公告等各类临时报告
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。
8、基金及其发行人主要由（）监管。【单选题】
A.金融监管总局
B.中国证监会
C.银保监会
D.人民银行
正确答案:B
答案解析:银行理财产品及其发行人主要受金融监管总局监管，而基金及其发行人主要由中国证监会监管。
9、在公募基金行业的监管中，中国证监会的职责不包括（）。【单选题】
A.办理基金备案
B.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则
C.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
D.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动
正确答案:C
答案解析:选项C正确，在公募基金行业的监管中，中国证监会依法履行下列职责：①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；②办理基金备案；③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；④制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤监督检查基金信息的披露情况；⑥指导和监督中国证券投资基金业协会的活动；⑦法律、行政法规规定的其他职责。
10、基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（）人。【单选题】
A.100
B.200
C.500
D.1000
正确答案:D
答案解析:选项D正确，申请基金份额上市交易，基金管理人应当向证券交易所提出申请，证券交易所依法审核同意的，双方应当签订上市协议。基金份额上市交易，应当符合下列条件：（1）基金的募集符合《证券投资基金法》规定；（2）基金合同期限为5年以上；（3）基金募集金额不低于2亿元人民币；（4）基金份额持有人不少于1000人；（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。