2025年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练1229

2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、2013年，（）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。【单选题】

A.《证券投资基金管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金办法》

D.《证券法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确，2013 年施行的《证券投资基金法》专门增设 “基金行业协会” 一章，详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责等内容，为确定中国证券投资基金业协会的地位和规范中国证券投资基金业协会的职责权限提供了法律依据。

2、关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范，以下行为不正确的是（）。【单选题】

A.客户利益最大化

B.持证上岗

C.保持和提高专业胜任能力

D.持续学习

正确答案:A

答案解析:专业水准要求基金从业人员应当具备与岗位要求相适应的专业知识技能，定期参加中国证券投资基金业协会和基金管理人组织的后续职业培训，保持和提高专业胜任能力，具体表现为持证上岗与持续学习。

3、基金管理人合规部门的合规检查重点内容不包括（）。【单选题】

A.公司是否独立运作

B.公平交易制度建设及执行情况

C.重大关联交易的执行情况

D.基金公司的收入情况

正确答案:D

答案解析:选项D正确，一般来说，基金管理人合规部门的合规检查重点包括以下方面：①公司是否独立运作；股东会、董事会、监事（会）或审计委员会是否有效制衡；董事、监事、审计委员会委员是否按照相关法律法规和公司章程的规定履行职责，特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见；公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整，是否按规定存档。②公平交易制度建设及执行情况。检查公平交易分析的方法及其有效性，是否存在违反公平交易的行为；公司旗下管理的不同性质基金账户之间，是否遵循了公平交易原则。③重大关联交易的执行情况。检查基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券的情况，或者从事其他重大关联交易的，是否遵循基金份额持有人利益优先的原则，是否存在利益输送的情况，是否履行信息披露义务等。④员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。⑤投资决策的依据，以及基金管理人内部公司的规定和投资决策流程是否有被突破。在实际操作中，基金经理的授权是否有被突破，基金经理的买卖是否突破了证券库的管理。⑥风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节；是否涵盖了对各类产品、业务的各类风险的管理；是否涵盖了基金运作及公司日常管理主要的业务风险，特别是投资风险、后台运营风险和信息技术系统风险等；是否建立了有效的子公司业务风险管理、关联交易制度等，防范可能出现的风险传递、利益冲突和利益输送。

4、某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某（陈某与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。根据以上材料，回答以下题目。基金经理李某听说该信息后，随即进行了投资交易，下列关于李某的行为的说法中，正确的是（）。【单选题】

A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易

B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的

C.李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为

D.李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易

正确答案:D

答案解析:李某未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资，不构成内幕交易。内幕信息的构成要素有三方面：（1）来源可靠的信息；（2）“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。（3）“非公开”的信息。

5、基金管理人（）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司合规管理制度的有效执行，对公司合规管理的有效性承担责任。【单选题】

A.股东会

B.监事会

C.董事会

D.董事长

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司合规管理制度的有效执行，对公司合规管理的有效性承担责任。