2025年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题1228
2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、（）是根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。【单选题】
A.控制活动
B.行为监控
C.事项识别
D.风险应对
正确答案:A
答案解析:选项A正确，控制活动是根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。
2、基金资产保管职责应由下列（）承担。【单选题】
A.基金销售机构
B.基金注册登记机构
C.基金管理人
D.基金托管人
正确答案:D
答案解析:选择D正确，为了保证基金财产的安全，基金原则上由独立于基金管理人的基金托管人托管，法律法规及自律规则另有规定的除外。
3、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。【单选题】
A.保证经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
C.确保基金和基金管理人的信息真实、准确、完整、及时
D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
正确答案:D
答案解析:选项D正确，D属于内部控制的基本要求。内部控制围绕目标展开，基金管理人的内部控制总体目标是保障基金持有人利益，具体目标包含合规目标、经营目标以及信息目标三大目标：（1）合规目标：保证经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；（2）经营目标：防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；（3）信息目标：确保基金和基金管理人的信息真实、准确、完整、及时。
4、关于运用基金财产进行证券投资时的禁止情形，说法错误的是（）。【单选题】
A.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
B.基金中基金持有其他单只基金，其市值超过基金资产净值的10%，或者投资于其他基金中基金
C.基金总资产超过基金净资产的140%
D.一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10%
正确答案:B
答案解析:运用基金财产进行证券投资时的禁止情形：（1）一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10%；（2）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；（3）基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（4）一只基金持有其他基金（不含货币市场基金），其市值超过基金资产净值的10%，但基金中基金除外；（5）基金中基金持有其他单只基金，其市值超过基金资产净值的 20%，或者投资于其他基金中基金；（6）基金总资产超过基金净资产的140%；（7）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；（8）中国证监会规定禁止的其他情形。
5、（）加入基金业协会的，为其特别会员。【单选题】
A.基金服务机构
B.基金托管人
C.证券期货交易所
D.基金管理人
正确答案:C
答案解析:选项C正确，根据《中国证券投资基金业协会章程》，中国证券投资基金业协会会员为单位会员，包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。公募基金管理人、基金托管人、符合协会规定条件的私募基金管理人，加入本团体，成为普通会员。基金服务机构加入本团体，成为联席会员。不符合普通会员条件的其它私募基金管理人，加入本团体，成为观察会员。证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上人民政府民政部门登记的各类基金行业协会、境内外其他特定机构投资者等，加入本团体，成为特别会员。
6、私募基金管理人及其员工跟投本管理人管理的私募证券投资基金的，其份额锁定期不得少于（）。【单选题】
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
正确答案:B
答案解析:私募基金管理人及其员工跟投本管理人管理的私募证券投资基金的，其份额锁定期不得少于6个月。
7、基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括（）。Ⅰ.C1Ⅱ.C2Ⅲ.C3Ⅳ.C4Ⅳ.C5【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:A
答案解析:基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（试行）》，普通投资者风险承 受能力应至少分为五个类型，分别为C1、C2、C3、C4、C5，其中C1含风险承受能力最低类别。
8、公民、法人或其他组织公开发布证券期货市场评论信息时，若存在事实内容与实际情况不符或显著误导公众的情形，有权对其出具诚信关注函并记入诚信档案的机构是（）。【单选题】
A.中国证监会及其派出机构
B. 证券期货投资咨询机构
C.司法机关
D.行业自律组织
正确答案:A
答案解析:公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市场评论信息，所述事实内容与实际情况不相符合的，或者存在其他显著误导公众情形的，中国证监会及其派出机构可以对其出具诚信关注函，记入诚信档案，并可将有关情况向其所在工作单位、所属主管部门或者行业自律组织通报。证券期货投资咨询机构及其人员公开发布证券期货市场评论信息违反规定的，依照有关规定处理、处罚。公民、法人或者其他组织利用公开发布证券期货市场评论信息进行操纵市场等违法行为的，依法予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
9、下列关于私募基金推介材料的相关说法错误的是（）。【单选题】
A.募集机构只能委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法
B.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金
C.私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责
D. 除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误，募集主体应当自行或者委托第三方机构对基金进行风险评级，建立科学有效的基金风险评级标准和方法。中国证券投资基金业协会对基金的风险等级有相应的指引可作参考。募集主体要在普通投资者的风险等级和基金的风险等级之间建立适当性匹配关系。私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。
10、将基金分为契约型基金、公司型基金、合伙型基金是按照（）划分的。【单选题】
A.募集方式
B.法律形式
C.运作方式
D.投资对象
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金按照不同的标准可以区分为多种类别：（1）根据募集方式不同，可以分为公开募集基金和非公开募集基金两类；（2）根据投资标的不同，可以分为证券投资基金与股权投资基金（3）根据法律形式不同，可以分为契约型基金、公司型基金和合伙型基金；（选项B符合题意）（4）根据运作方式不同，可以分为开放式基金、封闭式基金。（5）根据投资策略不同，可以分为主动型基金和被动型基金。