2025年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题1227
2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）。Ⅰ.在销售基金产品时，为了让客户更深入的了解产品，对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改Ⅳ.为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项违背了诚实守信的基本，诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。
2、（）是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。【单选题】
A.私募基金
B.公募基金
C.分级基金
D.伞形基金
正确答案:A
答案解析:选项A正确，私募基金是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。
3、良好的基金行业文化对资本市场与投资者均具有重要价值，其不仅能通过引导长期价值投资、规范运作来维护市场秩序，还能着力提升投资者保护水平。下列选项中，最全面体现这一价值的是（）。【单选题】
A.增强资本市场稳定性、维护市场秩序，同时提升投资者保护水平与市场信心
B.推动短期投机交易、扩大不正当交易范围，降低投资者对市场的信任度
C.仅关注基金管理人自身利益，与资本市场稳定性及投资者权益无关
D. 主导资本市场短期波动，忽视长期市场秩序与投资者核心诉求
正确答案:A
答案解析:良好的行业文化鼓励基金管理人追求长期价值，减少短期投机行为，杜绝不正当交易，强调规范运作，从而增强资本市场的稳定性，维护市场秩序。此外，良好的行业文化致力于为投资者创造价值，有助于提升投资者保护水平，增强投资者对资本市场的信心。
4、2022年6月，中国证监会发布《关于交易型开放式基金纳入互联互通相关安排的公告》，将（）纳入内地与香港股票市场交易互联互通机制。【单选题】
A.交易型开放式基金
B.基金中基金
C.货币市场基金
D.LOF基金
正确答案:A
答案解析:2022年6月，中国证监会发布《关于交易型开放式基金纳入互联互通相关安排的公告》，将交易型开放式基金纳入内地与香港股票市场交易互联互通机制。
5、封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内（）。【单选题】
A.固定不变
B.不固定
C.可随时增减
D.约定期间内可增减
正确答案:A
答案解析:封闭式基金是指采用封闭方式运作的基金，其基金份额总额在基金合同期限内固定不变。
6、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。【单选题】
A.发行人的财产
B.托管人的财产
C.独立的财产
D.管理人的财产
正确答案:C
答案解析:选项C正确，证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金集中起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式。
7、根据基金经营机构廉洁从业管理的相关要求，基金经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任时，应当在公司重要制度中以（）方式明确廉洁从业要求。【单选题】
A.以附加条款形式简要提及
B.以专门章节形式明确规定
C.单独制定一份临时文件说明
D.仅通过内部会议口头告知
正确答案:B
答案解析:基金经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任，应当在公司重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求，建立健全涵盖所从事的业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制，明确董事、监事、高级管理人员和各级负责人的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。
8、根据《私募投资基金管理人内部控制指引》及相关规定，下列关于私募基金管理人信息披露控制的说法，错误的是（）。【单选题】
A.向投资者披露的信息应保证真实、准确、完整和及时，不得有虚假记载
B.应指定专人负责管理信息披露事务，并按要求上传相关制度文件
C.为扩大影响力，可通过公开渠道向社会公众变相公开披露基金信息
D.信息披露的对象应是已履行特定对象确定程序的合格投资者
正确答案:C
答案解析:选项C正确，《私募投资基金管理人内部控制指引》及相关法律法规、自律规则对私募基金管理人信息披露控制的具体要求主要包括：（1）私募基金管理人应维护信息沟通渠道的畅通，保证向投资者、监管机构及中国证券投资基金业协会所披露信息的真实性、准确性、完整性和及时性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。（2）私募基金的信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。（3）私募基金的信息披露应当以非公开披露为基本原则，不得公开披露或者变相公开披露。私募基金信息披露的对象必须是已履行特定对象确定程序的合格投资者。
9、（）是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。【单选题】
A.诚实守信
B.守法合规
C.客户至上
D.保守秘密
正确答案:B
答案解析:选项B正确，作为基金行业的从业人员，守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
10、合规风险的主要种类不包括（）。【单选题】
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.投机合规性风险
D.信息披露合规性风险
正确答案:C
答案解析:选项C正确，从基金管理人的业务发展角度，合规风险可以分为投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险等。