2025年基金从业资格考试《私募股权投资》章节练习题精选1226

2025年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第九章 政府监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据（）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。【单选题】

A.《私募投资基金监督管理暂行办法》

B.《上交所指引》

C.《深交所指引》

D.《合伙企业法》

正确答案:A

答案解析:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的资金募集办法第十五条规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

2、中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为（）提供便利服务。【单选题】

A.企业型基金

B.创业投资基金

C.合伙制基金

D.公司制基金

正确答案:B

答案解析:中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理；在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务。

3、投资者转让基金份额的，受让人应当为（）且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。【单选题】

A.基金管理人

B.合格投资者

C.基金托管公司

D.基金公司

正确答案:B

答案解析:投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。

4、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：净资产不低于（）万元的单位；金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。【单选题】

A.100

B.200

C.500

D.1000

正确答案:D

答案解析:私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位（2）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

5、私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列（）违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。Ⅰ. 承诺本金不受损失或者承诺最低收益Ⅱ. 未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金Ⅲ. 未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息Ⅳ. 未按要求保存相关资料【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列7种违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款：（1）不履行登记备案义务（2）向非合格投资者募资或者变相公募（3）承诺本金不受损失或者承诺最低收益（4）未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金（5）未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息（6）未按要求保存相关资料（7）有损害基金财产行为的