2025年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题1226
2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人应当具有（）及以上的经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验；不得在非关联私募基金管理人任职，在最近（）不得从事过冲突业务。【单选题】
A.5年；5年
B.3年；5年
C.5年；3年
D.3年；3年
正确答案:A
答案解析:私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人应当具有5年及以上的经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验；不得在非关联私募基金管理人任职，在最近5年不得从事过冲突业务。
2、 基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（）。【单选题】
A.公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
B.公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
C.公正客观的检查并提出处理建议
D.公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
正确答案:C
答案解析:合规管理部门依据国家及有关部门的适用法律及规则、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议。
3、2007年，中国证券业协会设立了（），负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。【单选题】
A.基金公会
B.证券投资基金业委员会
C.基金公司会员部
D.基金业行会
正确答案:C
答案解析:选项C正确，2007 年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
4、根据基金销售适用性原则，销售基金产品前应对（）进行风险承受能力调查和评价。【单选题】
A.基金托管人
B.基金投资人
C.基金管理人
D.基金销售机构
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金销售机构应在投资者首次开立基金交易账户或首次购买基金产品前，对其风险承受能力进行调查和评价；对已购买基金产品的投资者，也应追溯调查、评价。投资者放弃接受调查的，基金销售机构应通过合理规则或方法评价其风险承受能力。
5、私募基金管理人应当在基金募集完毕后的（）个工作日内通过中国证券投资基金业协会资产管理业务综合报送平台进行基金备案。【单选题】
A.5
B.60
C.10
D.20
正确答案:D
答案解析:选项D正确，私募基金管理人应当在基金募集完毕后的20个工作日内通过中国证券投资基金业协会资产管理业务综合报送平台进行基金备案。
6、巨额赎回风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。【单选题】
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
正确答案:B
答案解析:选项B正确，巨额赎回风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
7、基金市场的违法犯罪行为的特点不包括（）。【单选题】
A.智商高
B.电子化
C.涉案金额小
D.行为隐蔽
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金市场的违法犯罪行为具有智商高、电子化、行为隐蔽、手段多样、涉案金额高、社会危害大等特点。
8、下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。【单选题】
A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C.公司内部控制机制一般包括五个层次
D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
正确答案:D
答案解析:选项D正确，公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益原则；基金管理公司制定内部控制制度应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则；公司内部控制机制一般包括四个层次。
9、下列属于专业投资者需要符合的条件包括（）。Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等Ⅱ.Ⅰ项所述机构面向投资者发行的理财产品Ⅲ.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，QFII、RQFIIⅣ.最近1年末净资产不低于2000万元且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的自然人【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确，专业投资者的法定条件，符合其中之一即可：（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人（2）第（1）项机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金（3）社保基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者（4）同时符合下列条件的法人或者其他组织：①最近1年末净资产不低于2000万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元；③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。（5）同时符合下列条件的自然人：①金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第（1）项的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
10、《诚信办法》第十七条规定，公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请，符合以下（）条件之一的，中国证监会及其派出机构予以办理。Ⅰ.发行人、上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组的公民、法人或者其他组织的诚信信息的Ⅱ.公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息的Ⅲ.证券公司、债券受托管理人、证券服务机构申请查询其所提供专业服务的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人以及债券发行担保人的诚信信息的Ⅳ.发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息的【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:《诚信办法》第十七条规定，公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请，符合以下条件之一的，中国证监会及其派出机构予以办理：（1）公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息的；（2）发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息的；（3）发行人、上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组的公民、法人或者其他组织的诚信信息的；（4）发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息的；（5）证券公司、债券受托管理人、证券服务机构申请查询其所提供专业服务的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人以及债券发行担保人的诚信信息的；（6）证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构申请查询已聘任或者拟聘任的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的诚信信息的；（7）中国证监会规定的其他条件。