2025年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题1225
2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、下列关于基金份额持有人权利行使的说法，正确的是（）。【单选题】
A.基金份额持有人大会由基金托管人召集
B.基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开
C.基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开
D.每一基金份额具有多票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权
正确答案:B
答案解析:选项B正确，依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集，该日常机构未召集的，由基金管理人召集，基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集，代表基金份额 10% 以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10% 以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开，每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。
2、（）是指证券基金经营机构及其员工的经营管理和执业行为与法律、规则和准则一致。【单选题】
A.合规
B.合格
C.违规
D.违约
正确答案:A
答案解析:选项A正确，合规，是指证券基金经营机构及其员工的经营管理和执业行为与法律、规则和准则一致。
3、同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划投资于非标准化债权类资产的资金不得超过其管理的全部资产管理计划净资产的（）。【单选题】
A.25%
B.35%
C.30%
D.20%
正确答案:B
答案解析:同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划投资于非标准化债权类资产的资金不得超过其管理的全部资产管理计划净资产的35%。
4、基金从业人员为了保证持续的专业胜任能力，应当做到（）。Ⅰ.参加行业协会组织的后续职业培训 Ⅱ.参加所在机构组织的后续职业培训Ⅲ.每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时Ⅳ.持续在岗10年以上的从业人员可选择参加后续培训【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：持续学习是指基金从业人员应当热爱本职工作，持续学习相关法律法规和最新行业趋势，努力钻研业务，注重业务实践，积极参加中国证券投资基金业协会和所在机构组织的后续职业培训，自从业资格首次注册次年起，或者在从业资格注销后重新注册当年起，每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时，其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时，并通过中国证券投资基金业协会组织的基金从业人员年检。
5、通常情况下，私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人所持有的股权、财产份额或者实际控制权，自登记或者变更登记之日起（）内不得转让。【单选题】
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
正确答案:C
答案解析:私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人所持有的股权、财产份额或者实际控制权，自登记或者变更登记之日起3年内不得转让，但有下列情形之一的除外：（1）股权、财产份额按照规定进行行政划转或者变更；（2）股权、财产份额在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让；（3）私募基金管理人实施员工股权激励，但未改变实际控制人地位；（4）因继承等法定原因取得股权或者财产份额；（5）法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他情形。
6、根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。【单选题】
A.不公开尚处于禁止公开期间的信息
B.不向第三者透露作为秘密的信息
C.与同事交流自己已获得的秘密
D.不泄露执业活动中所获知的内幕信息
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意，选项ABD不符合题意。基金从业人员应当严格遵守所在机构的保密制度，不打听不属于自己业务范围的秘密，不窃取或者以其他非法方式获取客户信息，不与同事交流自己获知的秘密。如果某一秘密已经被泄露，应当尽快通知有关部门做出补救措施，防止损失进一步扩大。同时，基金从业人员应当对信息进行分类管理，确保不同级别的信息得到相应的保护措施。特别是对敏感信息，如客户隐私、交易数据等，应当采取更为严格的安全措施。
7、忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（）。【单选题】
A.忠诚廉洁
B.诚实守信
C.爱岗敬业
D.服务群众
正确答案:A
答案解析:选项A正确，忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：一是忠诚廉洁；二是勤勉尽责。把忠诚廉洁落实到勤勉尽责的执业活动中。
8、关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（）。【单选题】
A.遵守法律法规等行为规范
B.熟悉法律法规等行为规范
C.不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报
D.负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，并向上级部门或监管机构汇报
正确答案:C
答案解析:守法合规对从业人员方面的基本要求：（1）基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要树立合规经营的理念，倡导和推进合规文化建设，自觉遵守规范，提高合规意识，主动抵制、杜绝违法违规行为。（2）基金从业人员应当自觉遵守《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《基金从业人员管理规则》等规定的各类行为规范。（3）基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。负有监督职责的从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。（4）不负有独立监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求，一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并按照公司制度规定进行报告。（5）基金从业人员应当严格遵守反洗钱、反恐怖融资和反逃税的各项法规规则与制度，在执业过程中坚守反洗钱合规底线，提升洗钱风险防范意识，认真履行反洗钱工作职责。
9、（）是为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东、职工和债权人的合法权益，完善中国特色现代企业制度，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的国家法律。【单选题】
A.《合伙企业法》
B.《证券法》
C.《公司法》
D.《信托法》
正确答案:C
答案解析:《公司法》是为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东、职工和债权人的合法权益，完善中国特色现代企业制度，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的国家法律。
10、关于公募基金与私募基金的区别，以下说法正确的有（ ）。Ⅰ.公募基金募集推介公开，私募基金非公开Ⅱ.公募基金投资者不特定，私募基金投资者为特定合格投资者且有 100 万元起投要求Ⅲ.公募基金必须托管，私募基金都可以不托管Ⅳ.公募基金监管严格、信息透明，私募基金监管与自律相结合【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:Ⅰ正确，公募基金募集推介公开，私募基金非公开；Ⅱ正确，公募基金投资者不特定，私募基金投资者为特定合格投资者且有 100 万元起投要求；Ⅲ错误，私募证券投资基金必须托管私募股权投资基金可由基金合同约定；Ⅳ正确，公募基金监管严格、信息透明，私募基金监管与自律相结合。因此答案为B。