2025年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选1224

2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 基金市场参与主体及其从业人员的法规要求5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据公募基金管理人财务指标要求，其总负债与净资产的比例上限为（）。【单选题】

A.80%

B.100%

C.120%

D.150%

正确答案:B

答案解析:公募基金管理人总负债不得超过净资产的 100%，中国证监会另有规定的，从其规定。

2、董事会和董事长不得越权干预经理层的具体经营活动，公募基金管理人的（）应当为董事会成员。【单选题】

A.总经理

B.监事

C.独立董事

D.投资部门负责人

正确答案:A

答案解析:董事会和董事长不得越权干预经理层的具体经营活动，公募基金管理人的总经理应当为董事会成员。

3、基金管理公司及从事私募资产管理业务的子公司，针对投资交易场所应建立（）全覆盖的内控制度。【单选题】

A.音频监控

B.视频监控

C.人工巡查

D.文件归档

正确答案:B

答案解析:基金管理公司及其从事私募资产管理业务的子公司、其他公募基金管理人应当建立投资交易场所视频监控全覆盖的内控制度，加强对各类通信工具的管理。

4、根据基金经营机构廉洁从业管理相关规定，下列关于各主体职责的表述中，正确的有（）。Ⅰ.基金经营机构董事会负责决定本机构的廉洁从业管理目标Ⅱ.基金经营机构监事会、监事或者审计委员会对董事、高级管理人员的廉洁从业管理履职情况进行监督Ⅲ.以合伙企业形式设立的私募基金管理人，无需落实廉洁从业管理职责和监督职责Ⅳ.基金经营机构董事会在评估重大廉洁违规责任时，需对总经理及相关高级管理人员的责任进行评估【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:基金经营机构董事会决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，履行下列廉洁从业管理职责：（1）听取本机构廉洁从业管理情况及廉洁从业相关的重大违规行为或者风险事项的报告，督导管理层及时妥善处置或持续改进；（2）董事会在对高级管理人员的考核、任命，应当将廉洁从业管理履职情况及其职责范围内出现廉洁从业相关的重大违规行为或者风险事项纳入考核评估范围；（3）本机构出现廉洁从业相关的重大违规行为或者风险事项时，对总经理以及相关高级管理人员应当承担的责任进行评估，并根据评估情况作出相应的问责处理；（4）其他廉洁从业管理责任。监事会、监事或者审计委员会对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。基金经营机构应当采取措施保障监事会、监事或者审计委员会的知情权，为其履行监督职责提供必要的条件。以合伙企业形式设立的私募基金管理人应当结合组织形式，落实本机构相应的廉洁从业管理职责和监督职责。

5、公募基金管理人应当按照国家法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律规则等规范运作，业务开展应当与公司的（）相匹配，切实保护基金份额持有人的长远利益。Ⅰ.投研能力Ⅱ.信息技术系统承受能力Ⅲ.风险管理和内部控制水平Ⅳ.运营管理【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:公募基金管理人应当按照国家法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律规则等规范运作，业务开展应当与公司的投研能力、运营管理、人员储备、信息技术系统承受能力、风险管理和内部控制水平、业务保障能力等相匹配，切实保护基金份额持有人的长远利益。