2025年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练1223

2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（）人。【单选题】

A.50

B.100

C.150

D.200

正确答案:D

答案解析:选项D正确，在《证券法》规定的公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人。因此，如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过200人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

2、（）是合规部门在合规负责人的领导下，按照监管机构及自律组织的要求、公司相关制度规定及管理需要，对本公司、下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。【单选题】

A.合规检查

B.合规管理

C.合规培训

D.合规投诉处理

正确答案:A

答案解析:选项A正确，合规检查是合规部门在合规负责人的领导下，按照监管机构及自律组织的要求、公司相关制度规定及管理需要，对本公司、下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。

3、下列关于基金业协会发展的说法中，正确的是（）。【单选题】

A.2007 年，中国证券业协会设立了基金公司会员部

B.2012年，中国证券业协会设立了基金公司会员部

C.2007年，中国证券业协会基金公会成立

D.2013年6月，中国证券投资基金业协会正式成立

正确答案:A

答案解析:选项A正确，2001 年 8 月，中国证券业协会基金公会成立。2002 年 12 月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。2007 年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。2012 年 6 月 6 日，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

4、基金的投资管理包括（）。Ⅰ.交易Ⅱ.投资Ⅲ.管理Ⅳ.研究【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金的投资管理包括了研究、投资、交易。

5、基金托管人违反相关法规规定时，中国证监会及其派出机构针对基金托管人本身可采取的行政监管措施不包括以下哪项（）。【单选题】

A. 责令改正

B.监管谈话

C.认定为不适当人选

D.暂不受理与行政许可有关的文件

正确答案:C

答案解析:基金托管人及相关人员违反相关法规规定，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。