2025年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练1222

2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、中国证券投资基金业协会注销私募基金管理人登记的情形包括（）。Ⅰ.主动申请注销登记，理由正当Ⅱ.金融管理部门要求中国证券投资基金业协会注销登记Ⅲ.因失联状态被中国证券投资基金业协会公示，公示期限届满未与中国证券投资基金业协会取得有效联系Ⅳ.登记后12个月内未备案自主发行的私募基金，或者备案的私募基金全部清算后12个月内未备案新的私募基金【单选题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:中国证券投资基金业协会注销私募基金管理人登记的情形（1）主动申请注销登记，理由正当（2）登记后12个月内未备案自主发行的私募基金，或者备案的私募基金全部清算后12个月内未备案新的私募基金，另有规定的除外（3）依法解散、注销，依法被撤销、吊销营业执照、责令关闭或者被依法宣告破产（4）因非法集资、非法经营等重大违法犯罪行为被追究法律责任（5）提供有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务（6）金融管理部门要求中国证券投资基金业协会注销登记（7）因失联状态被中国证券投资基金业协会公示，公示期限届满未与中国证券投资基金业协会取得有效联系（8）采取拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构、中国证券投资基金业协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式，不配合行政监管或者自律管理，情节严重（9）未按照《私募投资基金登记备案办法》第七十三条、第七十四条的规定提交专项法律意见书，或者提交的法律意见书不符合要求或者出具否定性结论（10）中国证监会、中国证券投资基金业协会规定的其他情形

2、基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。根据以上材料，回答以下题目。上述情形描述中，涉及合规性风险的是（）。Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问Ⅱ.A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:基金管理投资合规性风险涉及基金管理人运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

3、关于合规负责人的工作，下列描述错误的是（）。【单选题】

A.合规负责人发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实

B.公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，合规负责人应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

C.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D.合规负责人享有充分的知情权和独立的调查权

正确答案:C

答案解析:合规负责人享有充分的知情权和独立的调查权。合规负责人根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。合规负责人发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，合规负责人应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

4、基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括（）。【单选题】

A.自主开发原则、门禁原则、授权原则

B.可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则

C.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则

D.可稽核性原则、自主开发原则、授权原则

正确答案:B

答案解析:基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料；在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽核性；信息技术系统投入运行前，应当经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。基金管理人应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合有关标准，设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。

5、下列各项中，属于基金服务机构及其工作人员在开展其他基金服务业务时，明确禁止的 “输送或者谋取不正当利益” 行为的有（ ）。Ⅰ.为甲、乙两只风险等级相同的基金提供信息技术系统服务时，仅为甲基金开放高频交易权限，导致乙基金交易效率显著低于市场平均水平Ⅱ.作为某私募基金核心交易系统的服务提供商，同时为该私募基金提供投资策略制定的顾问服务（非系统运营维护及安全保障类）Ⅲ.为某基金管理人出具审计报告时，如实披露其投资组合中不符合合同约定的资产配置情况Ⅳ.未经市场监管部门及行业协会论证，联合某机构私下调整其负责编制的、被用作基金业绩基准的股票指数编制规则，以抬高相关基金净值表现【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:基金服务机构及其工作人员在开展其他基金服务业务过程中，不得以以下列方式输送或者谋取不正当利益：（1）进行虚假、误导性评价，包括评级、评奖等；（2）在不同投资者、不同产品间提供明显有失公平的信息技术系统服务；（3）出具存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件；（4）提供基金业务核心应用系统的服务机构，从事与其所提供系统相对应的私募基金服务业务（提供信息系统运营维护及安全保障基金业务除外）；（5）未经严格论证，改变挂钩其他金融工具指数或者被用作市场业绩基准的市场重要指数的编制规则，串通相关方操纵指数计算价格、证券估值、债券收益率曲线、债券隐含评级等；（6）通过弄虚作假等违规行为或者其他不正当手段协助基金管理人办理业务；（7）同时开展基金销售业务和基金投资顾问业务的，未对基金销售费用和基金投资顾问费用的收取做出合理安排，损害投资者合法、公允性；（8）其他输送或者谋取不正当利益的行为。