2025年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选1221

2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第六章 基金管理人的合规管理、风险管理和内部控制5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、董事会主要履行的合规管理职责不包括（）。【单选题】

A.审议批准公司年度合规报告

B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬待遇事项

D.评估合规管理有效性，审核管理层制定的整改方案，督促解决合规管理中存在的问题，推动完善合规管理体系

正确答案:B

答案解析:选项B不包括，董事会主要履行以下合规管理职责：（1）审议批准合规管理的基本制度和年度合规报告。（2）评估合规管理有效性，审核管理层制定的整改方案，督促解决合规管理中存在的问题，推动完善合规管理体系。（3）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬待遇事项。建立与合规负责人的直接沟通机制。（4）对高级管理人员进行考核、任命时，应当将合规履职情况及其职责范围内出现的合规风险事项纳入考核评估范围。（5）当公司出现严重违规行为和重大风险事件时，对公司总经理以及相关高级管理人员应当承担的责任进行评估，并根据评估情况作出相应的问责处理。

2、关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误，基金交易业务控制的主要内容：（1）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（2）建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。（3）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。（4）执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。（5）建立完善的交易记录制度，交易指令执行情况等应当及时核对并存档保管。（6）建立科学的交易绩效评价体系。

3、基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。【单选题】

A.内部控制大纲

B.部门主管自律

C.部门业务规章

D.基本管理制度

正确答案:B

答案解析:选项B正确，内部控制制度是整个内部控制系统总体以及各环节运行的依据，包含以下三个层次：内部控制大纲：对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总览。应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等。基本管理制度：应当至少包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。部门业务规章：在基本管理制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位职责、操作手册等的具体说明。

4、基金管理人的内部控制总体目标是保障基金持有人利益，具体目标包含（）。Ⅰ.经营目标Ⅱ.信息目标Ⅲ.合规目标Ⅳ.盈利目标【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确，内部控制围绕目标展开，基金管理人的内部控制总体目标是保障基金持有人利益，具体目标包含合规目标、经营目标以及信息目标三大目标。

5、基金管理人应建立电子信息数据的（）制度，重要数据应当（）并且长期保存。【单选题】

A.即时保存和备份；本地备份

B.定期保存和备份；异地备份

C.即时保存和备份；异地备份

D.定期保存和备份；本地备份

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当异地备份并且长期保存。