2025年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选1220

2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第三章 基金法律法规体系和监管体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、我国基金监管的具体目标不包括（）。【单选题】

A.保护基金投资人的合法权益

B.保护证券发行人

C.促进基金行业和资本市场的健康发展

D.规范基金活动

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金监管的目标是指基金监管活动所要达到的目的和效果，我国基金监管的目标体现为《证券投资基金法》的立法宗旨，具体内容如下：（1）保护基金投资人的合法权益。 （2）规范基金活动。（3）促进基金行业和资本市场的健康发展。

2、在公募基金行业的监管中，中国证监会的职责不包括（）。【单选题】

A.办理基金备案

B.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则

C.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

D.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动

正确答案:C

答案解析:选项C正确，在公募基金行业的监管中，中国证监会依法履行下列职责：①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；②办理基金备案；③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；④制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤监督检查基金信息的披露情况；⑥指导和监督中国证券投资基金业协会的活动；⑦法律、行政法规规定的其他职责。

3、下列对于证券交易所的性质，描述错误的是（）。【单选题】

A.为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行行政管理的法人

B.证券交易所作为证券市场组织者，其为众多证券机构提供集中交易场所，组织证券交易，实行自律管理，是市场的管理者

C.具有监管者和被监管者的双重身份

D.证券交易所作为特殊的市场主体，也要接受证券监管机构的监管

正确答案:A

答案解析:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份，一方面，作为证券市场组织者，其为众多证券机构提供集中交易场所，组织证券交易，实行自律管理，是市场的管理者，具有法定的自律管理权限；另一方面，其作为特殊的市场主体，也要接受证券监管机构的监管。

4、公募基金的中的 “一法六规”，“一法”是指（）。【单选题】

A.《证券投资基金法》

B.《证券法》

C.《信托法》

D.《公司法》

正确答案:A

答案解析:2004 年《证券投资基金法》施行后，中国证监会随即制定了公募基金管理人经营管理（《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》）、基金托管（《证券投资基金托管业务管理办法》）、资金募集（《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》）、基金投资运作（《公开募集证券投资基金运作管理办法》）、基金信息披露（《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》）、基金从业人员管理（《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》）六个方面的部门规章，它们通常与《证券投资基金法》并称为公募基金的 “一法六规”，规范着公募基金业务具有代表性的六个重要方面。

5、中国银行间市场交易商协会是由市场参与者、中介机构及相关领域的从业人员和专家学者自愿组成的，包括（）在内的银行间市场的自律组织。Ⅰ.银行间债券市场Ⅱ.同业拆借市场Ⅲ.外汇市场Ⅳ.黄金市场【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）是由市场参与者、中介机构及相关领域的从业人员和专家学者自愿组成的，包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场、黄金市场和衍生品市场在内的银行间市场的自律组织。