2025年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选1212

2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第六章 基金管理人的合规管理、风险管理和内部控制5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。【单选题】

A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

B.基金管理人的内部员工守则、操守准则和各项业务的合规制度

C.案例警示教育

D.先进事迹激励教育

正确答案:D

答案解析:选项D正确，合规培训与培训的内容至少包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；基金管理人的内部员工守则、操守准则和各项业务的合规制度；案例警示教育等。

2、基金管理人的（）应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。【单选题】

A.董事、高级管理人员

B.监事、高级管理人员

C.董事、基金经理

D.监事、基金经理

正确答案:A

答案解析:基金管理人的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。

3、根据监察稽核工作的需要，督察长或合规负责人可以（）。【单选题】

A.列席公司相关会议

B.兼任公司理事

C.任免公司总经理

D.兼任其他基金公司董事会成员

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金管理人应当设立督察长或合规负责人，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据监察稽核工作的需要，督察长或合规负责人可以列席相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。

4、交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。【单选题】

A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定

C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令

D.基金经理可以直接进行交易

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

5、下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（）。【单选题】

A.不公平对待不同投资组合

B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害

C.基金宣传材料有误导性陈述

D.基金净值计算差错

正确答案:D

答案解析:合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。选项A、B属于基金投资合规性风险，选项C属于基金销售合规性风险。