2025年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题1212
2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、根据相关规定，投资特定指数所对应组合证券的开放式基金，其份额申购、赎回对价的确定依据是（）。【单选题】
A.仅能以现金作为对价，且价格根据前一交易日基金份额净值确定
B. 可以用组合证券、现金或基金合同约定的其他对价，价格根据申购、赎回日基金份额净值及基金资产组合确定
C.仅能以该指数对应的组合证券作为对价，价格根据基金合同事先约定的固定比例确定
D.可以用现金作为唯一对价，价格根据基金管理人当日预估的基金份额净值确定
正确答案:B
答案解析:投资特定指数所对应的组合证券或者基金合同约定的其他投资标的的开放式基金，其基金份额可以用组合证券、现金或者基金合同约定的其他对价进行申购、赎回。基金份额的申购、赎回对价根据基金的资产组合和申购、赎回日基金份额净值确定，具体计算方法应当在基金合同和招募说明书中载明。
2、（）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。【单选题】
A.基金职业道德教育
B.对基金从业人员的在岗培训
C.组织基金从业人员继续教育
D.基金业协会的自律管理
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金职业道德教育，是指根据基金行业工作的特点，有目的、有组织、有计划地对基金从业人员施加职业道德影响，促使其形成基金职业道德品质，正确履行基金职业道德义务的教育活动，是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
3、基金经营机构对本机构及其工作人员的廉洁从业情况开展内部检查，其最低频率要求是（）。【单选题】
A.每半年 1 次
B.每年 1 次
C.每两年 1 次
D.每季度 1 次
正确答案:B
答案解析:指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督，每年至少开展 1 次廉洁从业内部检查，对发现的问题及时整改，对责任人严肃处理。
4、基金管理人被采取风险处置措施、依法解散或者被依法宣告破产等退出程序的，关于各方当事人应当承担的职责，说法错误的是（）。【单选题】
A.管理人及其股东、董监高及关键岗位人员也应当履行相关职责
B.托管人应当承担共同受托责任，履行受托义务
C.管理人主要股东应召集其他股东及当事人，以基金份额持有人利益优先为原则，妥善处理相关事宜
D.中国基金业协会在管理人无法履职时指定临时管理人，由临时管理人派驻人员代为履行基金管理职责
正确答案:D
答案解析:基金管理人被采取风险处置措施、依法解散或者被依法宣告破产等退出程序的，各方当事人应当承担的职责如下：管理人主要股东应召集其他股东及当事人，以基金份额持有人利益优先为原则，妥善处理相关事宜；管理人及其股东、董监高及关键岗位人员也应当履行相关职责；托管人应当承担共同受托责任，履行受托义务。中国证监会及其派出机构在管理人无法履职时指定临时管理人，由临时管理人派驻人员代为履行基金管理职责。同时，若该退出致使管理人无法继续经营子公司的，所持子公司股权将纳入清算财产。
5、根据（）的不同，可将基金分为契约型基金、合伙型基金和公司型基金。【单选题】
A.基金存续期
B.法律形式
C.基金规模
D.投资理念
正确答案:B
答案解析:选项B正确，根据法律形式不同，可将基金分为契约型基金、合伙型基金和公司型基金。
6、基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。根据以上材料，回答以下题目。上述情形描述中，涉及合规性风险的是（）。Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问Ⅱ.A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:基金管理投资合规性风险涉及基金管理人运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。
7、根据开放式基金关于基金规模调整的规定，下列表述正确的是（）。【单选题】
A.基金管理人在基金募集期间，可根据市场需求临时调整基金合同约定的基金规模，并及时告知投资者
B.基金合同生效后，若基金管理人需调整基金规模，仅需按照基金合同约定操作，无需进行公告及更新招募说明书
C.基金合同生效后，基金管理人可依据基金合同约定、结合实际情况调整基金规模，但需提前 3 日公告并更新招募说明书
D.若基金合同约定 “基金达一定规模后不再接受认购、申购申请”，无需在招募说明书中特别说明，仅需在基金合同中明确即可
正确答案:C
答案解析:开放式基金的基金合同可以约定基金达到一定的规模后，基金管理人不再接受认购、申购申请，但应当在招募说明书中载明。基金管理人在基金募集期间不得调整基金合同约定的基金规模。基金合同生效后，基金管理人可以按照基金合同的约定，根据实际情况调整基金规模，但应当提前3日公告，并更新招募说明书。
8、一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（）。【单选题】
A.期货市场
B.银行存款
C.实业领域
D.有价证券
正确答案:C
答案解析:选项C正确，股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券、未上市股权等。
9、每年基金管理人需要对合规管理有效性进行全面评估，公募基金管理人如果委托外部评估的（）。【单选题】
A.每年至少进行一次
B.每2年至少进行一次
C.每3年至少进行一次
D.每5年至少进行一次
正确答案:C
答案解析:每年基金管理人需要对合规管理有效性进行全面评估，公募基金管理人如果委托外部评估的，每3年至少进行一次。
10、根据开放式基金连续巨额赎回的处理规则，基金管理人对已经接受的赎回申请延缓支付赎回款项时，延缓期限的上限是（）。【单选题】
A.10 个工作日
B.15 个工作日
C.20 个工作日
D.30 个工作日
正确答案:C
答案解析:连续发生巨额赎回的，基金管理人可按基金合同的约定和招募说明书的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上予以公告。