2025年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练1210

2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告起（）内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。【单选题】

A.10日，5日

B.5日，10日

C.10日，10日

D.5日，5日

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

2、根据私募证券投资基金清算程序及相关主体职责的规定，下列说法正确的是（）。【单选题】

A.私募证券投资基金进入清算程序后，为提升清算效率，可适度开展新增投资以盘活资产

B.私募基金托管人仅需配合私募基金管理人办理基金清算事宜，无需承担督促责任

C.私募证券投资基金进入清算程序后，不得新增募集资金，私募基金经纪商应对此履行监督义务

D.私募基金托管人应主导私募基金清算的全部流程，管理人仅需提供资料支持

正确答案:C

答案解析:私募基金托管人应当配合执行并督促私募基金管理人及时按要求办理基金清算等事宜。私募证券投资基金进入清算程序后，不得新增募集、不得新增投资，私募基金托管人、经纪商等服务机构应当予以监督及配合。

3、监管部门对资产管理业务监管原则包括（）。Ⅰ.实行穿透式监管Ⅱ.实现实时监管Ⅲ.强化宏观审慎管理Ⅳ.机构监管与功能监管相结合【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:监管部门对资产管理业务监管原则主要包括：（1）机构监管与功能监管相结合。按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利。（2）实行穿透式监管。对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募基金除外）。（3）强化宏观审慎管理。建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节。（4）实现实时监管。对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度。

4、中国证监会内部设有相关部门，具体承担基金监管职责，以下说法正确的是（）。Ⅰ.证券基金机构监管司负责拟订并组织实施私募基金、区域性股权市场监管制度，承担私募基金的监督检查工作，承担打击非法证券期货基金金融活动和清理整顿各类交易场所有关工作Ⅱ.证券基金机构监管司负责拟订证券基金经营机构、证券投资咨询机构、基金托管机构、基金服务机构、合格境外投资者监管制度，依法对上述机构及其业务实施准入管理，对其业务活动和人员从业行为实施监督管理，开展风险监测和个案风险处置Ⅲ.市场监管二司负责拟订并组织实施私募基金、区域性股权市场监管制度，承担私募基金的监督检查工作，承担打击非法证券期货基金金融活动和清理整顿各类交易场所有关工作Ⅳ.中国证监会派出机构在其辖区内履行对基金行业监管的职责【单选题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:中国证监会内部设有相关部门，具体承担基金监管职责，其中：证券基金机构监管司负责拟订证券基金经营机构、证券投资咨询机构、基金托管机构、基金服务机构、合格境外投资者监管制度，依法对上述机构及其业务实施准入管理，对其业务活动和人员从业行为实施监督管理，开展风险监测和个案风险处置；市场监管二司负责拟订并组织实施私募基金、区域性股权市场监管制度，承担私募基金的监督检查工作，承担打击非法证券期货基金金融活动和清理整顿各类交易场所有关工作。中国证监会派出机构在其辖区内履行对基金行业监管的职责。

5、金融机构的反洗钱与反恐怖融资工作适用《反洗钱法》《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》等法律法规的规定，接受（）在该领域的监管。【单选题】

A.国家外汇管理局

B.中国人民银行

C.证监会

D.基金管理人

正确答案:B

答案解析:金融机构的反洗钱与反恐怖融资工作适用《反洗钱法》《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》等法律法规的规定，接受中国人民银行在该领域的监管。