2025年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选1209

2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第三章 基金法律法规体系和监管体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金监管的首要原则是（）。【单选题】

A.降低系统风险

B.保障基金投资人权益

C.规范证券投资基金活动

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

正确答案:B

答案解析:选项B正确，保障基金投资人权益不仅是基金监管的首要目标，也是基金监管的首要原则。

2、基金监管“三公”原则中的公开原则是指（）。【单选题】

A.公开监管机构全部业务活动内容

B.基金监管应当确保基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，且监管规则和处罚也应当根据政务公开原则公开

C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D.监管部门对被监管对象给予公正待遇

正确答案:B

答案解析:选项B正确，公开、公平、公正也称 “三公” 原则，是基金监管的另一重要原则。公开原则是指基金监管应当确保基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，且监管规则和处罚也应当根据政务公开原则公开。公平原则是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。公正原则是指基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正执法、一视同仁，是依法监管原则的具体化。

3、（）应当适用《合伙企业法》的规定。Ⅰ.合伙型的基金管理人Ⅱ.合伙型基金的治理Ⅲ.合伙型基金的设立Ⅳ.合伙型基金的管理【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:合伙型的基金管理人、合伙型基金的设立、治理和管理，应当适用《合伙企业法》的规定。

4、在基金法律法规体系中，（）是基金行业一系列下位法律法规的总纲。【单选题】

A.《证券法》

B.《信托法》

C.《中华人民共和国民法典》

D.《证券投资基金法》

正确答案:D

答案解析:在基金法律法规体系中，《证券投资基金法》是基金行业一系列下位法律法规的总纲。此外，《信托法》《证券法》《公司法》《合伙企业法》《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国反洗钱法》等国家法律在规范基金投资运作、公司治理以及基金行业反洗钱工作等方面也起到重要作用。

5、证券交易所对基金投资行为的监控不包括（）。【单选题】

A.对投资者买卖基金交易行为的合规性进行日常监控

B.对证券投资基金在证券市场的投资运作行为的合法合规进行日常监控

C.对投资者买卖基金交易行为的合法性进行日常监控

D.对基金管理人的交易行为进行监控

正确答案:D

答案解析:选项D正确，证券交易所设有交易监控系统，对基金在证券市场的投资运作行为以及投资者在场内买卖基金的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为、信息披露行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。