2025年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选1208
2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 基金市场参与主体及其从业人员的法规要求5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、私募基金需向合格投资者募集，且需在特定时点前查证投资者的合格投资者身份。承担该查证义务，且最迟需在销售时点前完成查证的主体是（）。【单选题】
A.私募基金管理人
B.中国证券投资基金业协会
C.私募基金托管人
D.投资者本人
正确答案:A
答案解析:私募基金必须向合格投资者募集，私募基金管理人最迟在销售时点前，必须查证相关投资者确实具备合格投资者身份。
2、当公募基金管理人财务状况持续恶化时，中国证监会可采取的措施是（）。【单选题】
A.暂停受理其基金产品募集注册申请
B.要求其延期改善财务状况
C.责令其进行停业整顿
D.限制其开展新的客户营销业务
正确答案:C
答案解析:财务状况持续恶化的，中国证监会可以责令其进行停业整顿。
3、基金经营机构及其工作人员不得以下列（）方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券基金监督管理或者自律管理工作。Ⅰ.以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息Ⅱ.以不正当方式影响监督管理或者自律管理工作人员工作安排Ⅲ.协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权，以及拒绝、干扰、阻碍或者不配合行业协会等行使自律管理职能Ⅳ.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:基金经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券基金监督管理或者自律管理工作：（1）以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定；（2）以不正当方式影响监督管理或者自律管理工作人员工作安排；（3）以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息；（4）协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权，以及拒绝、干扰、阻碍或者不配合行业协会等行使自律管理职能；（5）其他干扰证券基金监督管理或者自律管理工作的情形。
4、根据基金经营机构廉洁从业管理相关规定，下列关于各主体职责的表述中，正确的有（）。Ⅰ.基金经营机构董事会负责决定本机构的廉洁从业管理目标Ⅱ.基金经营机构监事会、监事或者审计委员会对董事、高级管理人员的廉洁从业管理履职情况进行监督Ⅲ.以合伙企业形式设立的私募基金管理人，无需落实廉洁从业管理职责和监督职责Ⅳ.基金经营机构董事会在评估重大廉洁违规责任时，需对总经理及相关高级管理人员的责任进行评估【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:基金经营机构董事会决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，履行下列廉洁从业管理职责：（1）听取本机构廉洁从业管理情况及廉洁从业相关的重大违规行为或者风险事项的报告，督导管理层及时妥善处置或持续改进；（2）董事会在对高级管理人员的考核、任命，应当将廉洁从业管理履职情况及其职责范围内出现廉洁从业相关的重大违规行为或者风险事项纳入考核评估范围；（3）本机构出现廉洁从业相关的重大违规行为或者风险事项时，对总经理以及相关高级管理人员应当承担的责任进行评估，并根据评估情况作出相应的问责处理；（4）其他廉洁从业管理责任。监事会、监事或者审计委员会对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。基金经营机构应当采取措施保障监事会、监事或者审计委员会的知情权，为其履行监督职责提供必要的条件。以合伙企业形式设立的私募基金管理人应当结合组织形式，落实本机构相应的廉洁从业管理职责和监督职责。
5、 根据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括（）。Ⅰ.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的Ⅱ.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的Ⅲ.个人所负债务数额较大，到期未清偿的IV.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确，依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，不得担任公募基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：（1）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；（2）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的；（3）个人所负债务数额较大，到期未清偿的；（4）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（5）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员及投资咨询从业人员；（6）法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。