2025年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练1207
2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、私募基金管理人登记的基本要求包括（）。Ⅰ.出资架构清晰、稳定，股东、合伙人和实际控制人具有良好的信用记录，控股股东、实际控制人、普通合伙人具有符合要求的相关经验Ⅱ.法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的高级管理人员直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额，且合计实缴出资不低于私募基金管理人实缴资本的20%，或者不低于私募基金管理人最低实缴资本的20%（即200万元人民币）Ⅲ.高级管理人员具有良好的信用记录，具备与所任职务相适应的专业胜任能力和符合要求的相关工作经验，专职员工不少于10人Ⅳ.财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:私募基金管理人登记的基本要求：1.财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币，对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定2.出资架构清晰、稳定，股东、合伙人和实际控制人具有良好的信用记录，控股股东、实际控制人、普通合伙人具有符合要求的相关经验3.法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的高级管理人员直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额，且合计实缴出资不低于私募基金管理人实缴资本的20%，或者不低于私募基金管理人最低实缴资本的20%（即200万元人民币）4.高级管理人员具有良好的信用记录，具备与所任职务相适应的专业胜任能力和符合要求的相关工作经验；专职员工不少于5人，集团化私募基金管理人另有规定的，从其规定5.内部治理结构健全、风控合规制度和利益冲突防范机制等完善6.有符合要求的名称、经营范围、经营场所和基金管理业务相关设施7.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他情形
2、根据资产管理计划募集资金出资形式的相关规定，下列关于出资形式的表述中，符合监管要求的是（）。【单选题】
A.某证券公司设立的集合资产管理计划，为满足部分投资者需求，直接接受投资者合法持有的上市公司流通股票作为出资（未取得中国证监会认可）
B.某基金子公司设立的单一资产管理计划，接受投资者以货币资金出资，同时接受该投资者合法持有的、在交易所挂牌交易的公司债券作为补充出资
C.某期货公司子公司设立的集合资产管理计划，因投资者提出特殊需求，在取得中国证券投资基金业协会认可后，接受该投资者持有的短期融资券作为出资
D.某信托公司设立的单一资产管理计划，为扩大资金规模，接受投资者持有的非上市企业股权作为出资（未取得中国证监会认可）
正确答案:B
答案解析:资产管理计划的募集资金出资形式：单一资产管理计划：可以接受货币资金出资，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产出资；集合资产管理计划：原则上应当接受货币资金出资，中国证监会认可的情形除外。
3、对于基金行业中与其职权相关的活动，（）可以实施监督管理。Ⅰ.国家外汇管理局Ⅱ.中国证监会Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国人民银行【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:依据《证券法》《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理条例》等相关规定，中国证监会是我国基金市场的行政监管部门，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。此外，中国人民银行依法行使反洗钱与反恐怖融资的职权；国家外汇管理局依法行使管理国际收支、跨境资金流动监测等涉外汇业务的职权。因此，对于基金行业中与其职权相关的活动，中国人民银行和国家外汇管理局也同样实施监督管理。
4、信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。【单选题】
A.建立信息披露风险责任制
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
正确答案:A
答案解析:选项A正确，信息披露合规性风险管理主要措施包括但不限于以下内容：（1）建立公司完善的信息披露制度和流程，从保护投资者利益出发，明确关联交易，尤其是可能存在利益冲突的重大关联交易的披露原则；（2）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任；（3）信息披露前应当经过必要的合规性审查。
5、基金管理人的监事（会）或审计委员会的监督包括（）。Ⅰ.财务监督Ⅱ.业务监督Ⅲ.事后监督Ⅳ.投资监督【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确，为了完成合规监督职能，基金管理人的监事（会）或审计委员会不仅要进行财务监督，而且要进行业务监督；不仅要有事后监督，而且要有事前和事中监督（即计划、决策时的监督）。