2025年基金从业资格考试《私募股权投资》每日一练1206

2025年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、（），基金业协会发布了《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》。【单选题】

A.2016年2月2日

B.2016年2月3日

C.2016年2月5日

D.2016年2月6日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：为保护投资者合法权益，督促基金管理人履行诚实信用、谨慎勤勉的受托人义务，促进股权投资基金行业规范健康发展，2016年2月5日，基金业协会发布了《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》（以下简称《登记公告》），对基金管理人的登记、基金备案提出了新的规定，即取消基金管理人登记证明、加强信息报送、基金管理人登记和重大事项变更提交法律意见书以及高管从业人员资格管理。

2、股权投资基金的项目退出主要方式有（）。Ⅰ.上市转让退出Ⅱ.挂牌转让退出Ⅲ.协议转让退出Ⅳ.清算退出【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确，股权投资基金的退出方式主要有：上市转让退出、挂牌转让退出、协议转让退出以及清算退出。

3、在托管人的投资监督职能中，如果发现某项划款指令不符合相关规定或约定，托管人应（）。Ⅰ.根据约定或规定向证券监管部门或基金行业协会报告Ⅱ.停止执行该指令Ⅲ.督促基金管理人依法履行披露义务Ⅳ.及时通知基金管理人【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:托管人的投资监督职能，是指托管人以审核划款指令为手段，对股权投资基金的对外投资进行监督。如果发现某项划款指令不符合相关规定或约定，托管人应停止执行该指令，及时通知基金管理人，并根据约定或规定向证券监管部门或基金行业协会报告，同时督促基金管理人依法履行披露义务。

4、拟申请登记私募基金管理人，协会不予办理登记的情形包括（）。Ⅰ.申请机构兼营与私募基金业务相冲突的业务Ⅱ.申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为Ⅲ.申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单Ⅳ.申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律管理规定，拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的，协会将不予办理登记：（1）申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的；（2）申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为；（3）申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的；（4）申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；（5）申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施；（6）中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。

5、向中国证券投资基金协会申请私募基金管理人，申请材料不包括（）。【单选题】

A.申请机构公司章程（其为公司）和合伙协议（其为合伙制）

B.申请机构所有员工证件

C.申请机构公司制度

D.高级管理人员的基本信息

正确答案:B

答案解析:基金管理人申请私募基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息：（1）工商登记和营业执照正副本复印件；（2）公司章程或者合伙协议；（3）主要股东或者合伙人名单；（4）高级管理人员的基本信息；（5）基金管理人的基本制度；（6）法律意见书；（7）基金业协会要求提交的其他材料。