2025年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练1204
2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、出现下列（）情形的，基金经营机构应当在5个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告Ⅰ.基金经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的Ⅱ.基金经营机构未在每年 4 月 30 日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告Ⅲ.基金经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的Ⅳ.基金经营机构及其工作人员发现其工作人员及其他工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确，出现下列情形之一的，基金经营机构应当在5个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告：（1）基金经营机构在内部检查中，发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的；（2）基金经营机构及其工作人员发现其工作人员及其他工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的；（3）基金经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的；（4）基金经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的；出现上述第（1）（2）（3）项情形且涉嫌犯罪的，相关部门应当依法移送监察、司法机关。
2、根据私募基金初始实缴募集资金规模的相关规定，下列情形中符合合规要求的有（）。Ⅰ. 某私募证券投资基金初始实缴募集资金为 1000 万元人民币Ⅱ. 某私募股权投资基金初始实缴募集资金为 800 万元人民币Ⅲ. 某创业投资基金备案时首期实缴资金为 500 万元人民币，且在基金合同中约定备案后 6 个月内补足至 1000 万元人民币Ⅳ. 某投向单一标的的私募基金初始实缴募集资金为 2000 万元人民币【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:私募基金初始实缴募集资金规模除另有规定外应当符合下列要求：（1）私募证券投资基金不低于1000万元人民币；（2）私募股权投资基金不低于1000万元人民币，其中创业投资基金备案时首期实缴资金不低于500万元人民币，但应当在基金合同中约定备案后6个月内完成符合前述初始募集规模最低要求的实缴出资；（3）投向单一标的的私募基金不低于2000万元人民币。
3、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（）内进行处理，并将处理结果告知申请人。【单选题】
A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
正确答案:C
答案解析:中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在15个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。
4、以下说法中，正确的是（）。【单选题】
A.专业审慎是基金职业道德的核心规范
B.基金行业的本质是销售行业
C.诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素
D.基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础
正确答案:C
答案解析:选项C正确，诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素；A项，诚实守信是基金职业道德的核心规范；B项，基金行业的本质是资产管理行业；D项，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。
5、基金公司在风险管理中应当遵守以下（）基本原则。Ⅰ.一致性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.权责匹配原则Ⅳ.独立性原则【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确，风险管理的基本原则（1）全面性原则。风险管理必须覆盖基金管理人的所有部门和岗位，涵盖所有风险类型，并贯穿于所有业务流程和业务环节。（2）独立性原则。基金管理人应设立相对独立的风险管理职能部门或岗位，负责评估、监控、检查和报告基金管理人风险管理状况，并具有相对独立的汇报路线。（3）权责匹配原则。基金管理人的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明，权责对等。（4）一致性原则。基金管理人在建立全面风险管理体系时，应确保风险管理目标与战略发展目标的一致性。（5）适时有效原则。基金管理人应当根据经营战略方针等内部环境和国家法律法规、市场环境等外部环境的变化及时对风险进行评估，并对其管理政策和措施进行相应的调整。