2025年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选1201
2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第三章 基金法律法规体系和监管体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、2013年，（）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。【单选题】
A.《证券投资基金管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金办法》
D.《证券法》
正确答案:B
答案解析:选项B正确，2013 年施行的《证券投资基金法》专门增设 “基金行业协会” 一章，详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责等内容，为确定中国证券投资基金业协会的地位和规范中国证券投资基金业协会的职责权限提供了法律依据。
2、《刑法》是为了惩罚犯罪，保护人民，结合我国同犯罪作斗争的具体经验及实际情况制定的国家法律。在基金活动中，基金管理人、基金托管人、基金服务机构及其从业人员的严重违法行为，可能触犯《刑法》及其修正案中的部分罪名，其中不包括（）。【单选题】
A.非法吸收公众存款罪
B.集资诈骗罪
C.内幕交易罪
D.公开募集基金罪
正确答案:D
答案解析:《刑法》是为了惩罚犯罪，保护人民，结合我国同犯罪作斗争的具体经验及实际情况制定的国家法律。在基金活动中，基金管理人、基金托管人、基金服务机构及其从业人员的严重违法行为，可能触犯《刑法》及其修正案中的部分罪名。例如，基金募集中的违法行为可能涉及非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪、行贿与受贿犯罪等；基金投资管理中的违法行为则可能涉及内幕交易罪、利用未公开信息交易罪、非国家工作人员受贿罪以及背信运用受托财产罪等。
3、（）加入基金业协会的，可成为特别会员。【单选题】
A.基金管理人
B.基金托管人
C.指数公司
D.基金发起人
正确答案:C
答案解析:选项C正确，根据《中国证券投资基金业协会章程》，中国证券投资基金业协会会员为单位会员，包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。公募基金管理人、基金托管人、符合协会规定条件的私募基金管理人，加入本团体，成为普通会员。基金服务机构加入本团体，成为联席会员。不符合普通会员条件的其它私募基金管理人，加入本团体，成为观察会员。证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上人民政府民政部门登记的各类基金行业协会、境内外其他特定机构投资者等，加入本团体，成为特别会员。
4、我国基金监管的具体目标不包括（）。【单选题】
A.保护基金投资人的合法权益
B.保护证券发行人
C.促进基金行业和资本市场的健康发展
D.规范基金活动
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金监管的目标是指基金监管活动所要达到的目的和效果，我国基金监管的目标体现为《证券投资基金法》的立法宗旨，具体内容如下：（1）保护基金投资人的合法权益。 （2）规范基金活动。（3）促进基金行业和资本市场的健康发展。
5、我国基金行业法律法规体系覆盖公募基金、私募资产管理计划与私募基金，下列说法错误的是（）。【单选题】
A.截至目前，在《证券投资基金法》及《私募投资基金监督管理条例》的统辖下，中国证监会针对私募资产管理计划制定了少量部门规章和规范性文件
B.私募资产管理计划产生晚于公募基金，且由于其管理人的经营管理、计划财产托管等与公募基金相同或相似，因此针对私募资产管理计划的专项法律法规数量相对较少
C.私募基金的规范相对较晚，虽然私募基金的投资者均须为满足较高投资门槛的投资者，但考虑到私募基金数量日趋增多，且其管理人并非公募基金管理公司、证券公司等中国证监会批准设立的机构，故需更全面的法律法规对其加以规范，以保障私募基金投资者权益
D.公募基金可以向不特定对象募集资金，事关中小投资者权益，因此其规范相对较早、法律法规数量最多
正确答案:A
答案解析:我国基金行业法律法规体系覆盖公募基金、私募资产管理计划与私募基金。（1）公募基金可以向不特定对象募集资金，事关中小投资者权益，因此其规范相对较早、法律法规数量最多。2004 年《证券投资基金法》施行以来，中国证监会在二十多年间制定并修订了大量部门规章和规范性文件。自 2012 年中国证券投资基金业协会成立以来，其也制定了大量自律规则。截至 2023 年底，与公募基金直接相关的法律法规超过一百部。（2）私募资产管理计划产生晚于公募基金，且由于其管理人的经营管理、计划财产托管等与公募基金相同或相似，因此针对私募资产管理计划的专项法律法规数量相对较少。依托于公募基金法律法规的基础，自 2007 年开始，特别是 2018 年中国人民银行牵头制定《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》以来，私募资产管理计划的法律法规得以逐步制定和完善。截至目前，与私募资产管理计划直接相关的法律法规凝练于十余部部门规章、规范性文件和自律规则中。（3）私募基金的规范相对较晚，虽然私募基金的投资者均须为满足较高投资门槛的投资者，但考虑到私募基金数量日趋增多，且其管理人并非公募基金管理公司、证券公司等中国证监会批准设立的机构，故需更全面的法律法规对其加以规范，以保障私募基金投资者权益。2012 年修订的《证券投资基金法》将私募基金纳入规范对象以来，私募基金的法律法规得以逐步制定和完善。截至目前，在《证券投资基金法》及《私募投资基金监督管理条例》的统辖下，中国证监会针对私募基金制定了少量部门规章和规范性文件，与私募基金直接相关的规则以中国证券投资基金业协会发布的自律规则为主。