2025年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选1127

2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第三章 基金法律法规体系和监管体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）是指基金监管活动所要达到的目的和效果，我国基金监管的目标体现为《证券投资基金法》的立法宗旨【单选题】

A.基金监管目标

B.基金监管体制

C.基金监管内容

D.基金监管方式

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金监管的目标是指基金监管活动所要达到的目的和效果，我国基金监管的目标体现为《证券投资基金法》的立法宗旨。

2、根据《中国证券业协会章程》，下列机构中，可申请加入中国证券业协会成为普通会员的有（）；可申请成为特别会员的有（）。①证券公司②证券投资咨询机构③证券交易所④区域性股权市场运营机构【单选题】

A.普通会员：①；特别会员：③④

B.普通会员：②；特别会员：③④

C.普通会员：①②；特别会员：③④

D.普通会员：①②；特别会员：④

正确答案:B

答案解析:依据《中国证券业协会章程》，中国证券业协会会员为会员单位，包括法定会员、普通会员和特别会员。证券公司系中国证券业协会的法定会员。证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构也可以申请加入中国证券业协会，成为普通会员。证券交易所、金融期货交易所、区域性股权市场运营机构等可以申请加入中国证券业协会，成为特别会员。此外，公募基金管理公司根据相关规定可以作为网下机构投资者申请加入中国证券业协会，成为观察员。

3、依据《中国证券业协会章程》，下列关于中国证券业协会会员的表述，正确的是（）。【单选题】

A.证券资信评级机构可申请成为特别会员

B.证券公司系中国证券业协会的法定会员

C.公募基金管理公司可直接成为普通会员

D.金融期货交易所可申请成为普通会员

正确答案:B

答案解析:依据《中国证券业协会章程》，中国证券业协会会员为会员单位，包括法定会员、普通会员和特别会员。证券公司系中国证券业协会的法定会员。证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构也可以申请加入中国证券业协会，成为普通会员。证券交易所、金融期货交易所、区域性股权市场运营机构等可以申请加入中国证券业协会，成为特别会员。此外，公募基金管理公司根据相关规定可以作为网下机构投资者申请加入中国证券业协会，成为观察员。

4、当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。【单选题】

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国基金业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确，证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

5、基金业协会的职责不包括（）。【单选题】

A.依照法律、行政法规的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务

B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人的合法权益

C.提供会员服务，组织行业交流

D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为

正确答案:A

答案解析:选项A正确，依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人的合法权益；（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；（3）制定和实施行业自律规则，监督会员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质培训和业务培训；（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案；（8）协会章程规定的其他职责。