2025年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选1126

2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第五章 基金活动的法规要求5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.6

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。

2、根据资产管理计划合格投资者的相关规定，下列情形中，不属于合格投资者的是（）。Ⅰ. 自然人张某具有 1.5 年投资经历，近 3 年本人年均收入 42 万元，家庭金融净资产 290 万元Ⅱ. 法人甲公司最近 1 年末经审计的净资产为 960 万元，且未投资于任何接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品Ⅲ. 某投资管理公司未在中国证券投资基金业协会登记，其主营业务为非金融类投资咨询，拟投资于单只资产管理计划Ⅳ. 某省级基本养老保险基金拟投资于单只资产管理计划【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:作为资产管理计划合法募集对象的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织，包括以下情况：（1）具有2年以上投资经历，且满足下列三项条件之一的自然人：家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元。（2）最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位。（3）依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构，包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人、商业银行、商业银行理财子公司、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构。（4）接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品。（5）基本养老金、社保基金、年金基金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者。（6）中国证监会视为合格投资者的其他情形。

3、基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括（）。Ⅰ.C1Ⅱ.C2Ⅲ.C3Ⅳ.C4Ⅳ.C5【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（试行）》，普通投资者风险承 受能力应至少分为五个类型，分别为C1、C2、C3、C4、C5，其中C1含风险承受能力最低类别。

4、根据私募基金初始实缴募集资金规模的相关规定，下列情形中符合合规要求的有（）。Ⅰ. 某私募证券投资基金初始实缴募集资金为 1000 万元人民币Ⅱ. 某私募股权投资基金初始实缴募集资金为 800 万元人民币Ⅲ. 某创业投资基金备案时首期实缴资金为 500 万元人民币，且在基金合同中约定备案后 6 个月内补足至 1000 万元人民币Ⅳ. 某投向单一标的的私募基金初始实缴募集资金为 2000 万元人民币【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:私募基金初始实缴募集资金规模除另有规定外应当符合下列要求：（1）私募证券投资基金不低于1000万元人民币；（2）私募股权投资基金不低于1000万元人民币，其中创业投资基金备案时首期实缴资金不低于500万元人民币，但应当在基金合同中约定备案后6个月内完成符合前述初始募集规模最低要求的实缴出资；（3）投向单一标的的私募基金不低于2000万元人民币。

5、下列关于私募基金份额转让的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.私募基金份额可以转让给多个投资者，转让后的人数不受限制

B.私募基金份额转让应当符合基金合同的约定

C.私募基金份额转让的受让者应当是合格投资者

D.私募基金份额转让应当签订转让协议并办理相关备案程序

正确答案:A

答案解析:依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合上述法规规定。