2025年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选1125
2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 基金市场参与主体及其从业人员的法规要求5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括（）。【单选题】
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
D.按照规定召集基金份额持有人大会
正确答案:C
答案解析:选项C正确，C项是基金管理人的职责。根据《证券投资基金法》，基金托管人职责具体包括：（1）安全保管基金财产；（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（9）按照规定召集基金份额持有人大会；（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；（11）中国证监会规定的其他职责。
2、中国证券投资基金业协会注销私募基金管理人登记的情形包括（）。Ⅰ.主动申请注销登记，理由正当Ⅱ.金融管理部门要求中国证券投资基金业协会注销登记Ⅲ.因失联状态被中国证券投资基金业协会公示，公示期限届满未与中国证券投资基金业协会取得有效联系Ⅳ.登记后12个月内未备案自主发行的私募基金，或者备案的私募基金全部清算后12个月内未备案新的私募基金【单选题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:中国证券投资基金业协会注销私募基金管理人登记的情形（1）主动申请注销登记，理由正当（2）登记后12个月内未备案自主发行的私募基金，或者备案的私募基金全部清算后12个月内未备案新的私募基金，另有规定的除外（3）依法解散、注销，依法被撤销、吊销营业执照、责令关闭或者被依法宣告破产（4）因非法集资、非法经营等重大违法犯罪行为被追究法律责任（5）提供有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务（6）金融管理部门要求中国证券投资基金业协会注销登记（7）因失联状态被中国证券投资基金业协会公示，公示期限届满未与中国证券投资基金业协会取得有效联系（8）采取拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构、中国证券投资基金业协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式，不配合行政监管或者自律管理，情节严重（9）未按照《私募投资基金登记备案办法》第七十三条、第七十四条的规定提交专项法律意见书，或者提交的法律意见书不符合要求或者出具否定性结论（10）中国证监会、中国证券投资基金业协会规定的其他情形
3、公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有的行为包括（）。Ⅰ.不正当交易或者利益输送Ⅱ.私下接受客户委托从事证券基金投资Ⅲ.利用职务之便为本人或者他人牟取不正当利益Ⅳ.违规向客户提供资金、证券或者违规为客户融资提供中介、担保或者其他便利【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确，公募基金管理人的董事、监事、高级管理人员及从业人员不得从事下列行为：（1）利用职务之便为本人或者他人牟取不正当利益；（2）与其履行职责存在利益冲突的活动；（3）不正当交易或者利益输送；（4）挪用或者侵占公司、客户资产或者基金财产；（5）私下接受客户委托从事证券基金投资；（6）向客户违规承诺收益或者承担损失；（7）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（8）违规向客户提供资金、证券或者违规为客户融资提供中介、担保或者其他便利；（9）滥用职权、玩忽职守，不按照规定履行职责；（10）法律法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
4、基金经营机构及其人员在开展基金募集、销售、投资顾问业务过程中，不得以下列（）方式输送或者谋取不正当利益。Ⅰ.安排向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财或者其他风险与收益明显不匹配产品等交易Ⅱ.窃取或者泄露本机构及合作机构的内部信息、客户信息等未公开信息Ⅲ.以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经机构核准销售的金融产品或者提供未经机构批准开展的金融服务Ⅳ.协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持、多人拼凑、资金借贷等方式，向不满足适当性要求或者合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:基金经营机构及其人员在开展基金募集、销售、投资顾问业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益：（1）协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持、多人拼凑、资金借贷等方式，向不满足适当性要求或者合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务；（2）安排向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财或者其他风险与收益明显不匹配产品等交易；（3）以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经机构核准销售的金融产品或者提供未经机构批准开展的金融服务；（4）窃取或者泄露本机构及合作机构的内部信息、客户信息等未公开信息；（5）其他输送或者谋取不正当利益的行为。
5、以下事项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是（）。【单选题】
A.有50人以上的从业人员
B.有安全高效的清算、交割系统
C.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D.基金托管部门配备独立的托管业务技术系统
正确答案:A
答案解析:选项A正确，根据《证券投资基金托管业务管理办法》的规定，申请基金托管资格，应当具备下列条件：（1）净资产不低于200亿元人民币，风险控制指标符合监管部门的有关规定；（2）设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立；（3）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；（4）有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件；（5）有安全高效的清算、交割系统；（6）基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统；（7）基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统；（8）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（9）最近3年无重大违法违规记录；（10）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。