2025年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练1124
2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、根据私募股权投资基金备案后的相关监管要求，下列情形中，全部不属于赎回或者退出的一组是（）。Ⅰ. 某私募股权投资基金处于封闭运作期间，向投资者进行现金分红Ⅱ. 某私募股权投资基金的投资者将其持有的基金份额转让给另一合格投资者Ⅲ. 某私募股权投资基金的投资者减少其已实际缴纳的出资额Ⅳ. 某私募股权投资基金因某投资者存在严重违约行为，将该投资者从基金中除名【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:私募股权投资基金备案完成后，投资者不得赎回或者退出。但有下列情形之一的，不属于前述赎回或者退出：（1）基金封闭运作期间的分红；（2）进行基金份额转让；（3）投资者减少尚未实缴的认缴出资；（4）对有违约或者法定情形的投资者除名、替换或者退出；（5）退出投资项目减资；（6）中国证监会、中国证券投资基金业协会规定的其他情形。
2、证券基金机构监管司主要负责（）。【单选题】
A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
B.办理基金备案
C.拟订证券基金经营机构、证券投资咨询机构、基金托管机构、基金服务机构、合格境外投资者监管制度
D.指导和监督基金业协会的活动
正确答案:C
答案解析:选项C正确，中国证监会内部设有相关部门，具体承担基金监管职责，其中：证券基金机构监管司负责拟订证券基金经营机构、证券投资咨询机构、基金托管机构、基金服务机构、合格境外投资者监管制度，依法对上述机构及其业务实施准入管理，对其业务活动和人员从业行为实施监督管理，开展风险监测和个案风险处置；市场监管二司负责拟订并组织实施私募基金、区域性股权市场监管制度，承担私募基金的监督检查工作，承担打击非法证券期货基金金融活动和清理整顿各类交易场所有关工作。中国证监会派出机构在其辖区内履行对基金行业监管的职责。
3、中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括（）。【单选题】
A.没收违法所得
B.罚款
C.警告
D.责令停业
正确答案:D
答案解析:选项D正确，中国证监会可以采取的行政处罚主要包括：警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销基金从业资格等。
4、根据法律、行政法规及中国证监会等有关规定，下列哪类基金应当按要求进行托管（）。【单选题】
A.私募股权投资基金
B.私募证券投资基金
C.未备案的私募基金
D.仅以现金管理为目的的临时投资组合
正确答案:B
答案解析:私募证券投资基金应当按照法律、行政法规、中国证监会等有关规定进行托管。
5、下列关于投资、研究业务的控制的说法中，正确的是（）。【单选题】
A.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告
B.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入股票库，并在事后及时补充研究报告
D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
正确答案:B
答案解析:选项A说法错误：研究工作应保持独立、客观，不受任何部门和个人的不当影响。选项B说法正确：建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。选项C说法错误：投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。选项D说法错误：研究工作应建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。