2025年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选1124
2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第三章 基金法律法规体系和监管体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、下列对于证券交易所的性质，描述错误的是（）。【单选题】
A.为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行行政管理的法人
B.证券交易所作为证券市场组织者，其为众多证券机构提供集中交易场所，组织证券交易，实行自律管理，是市场的管理者
C.具有监管者和被监管者的双重身份
D.证券交易所作为特殊的市场主体，也要接受证券监管机构的监管
正确答案:A
答案解析:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份，一方面，作为证券市场组织者，其为众多证券机构提供集中交易场所，组织证券交易，实行自律管理，是市场的管理者，具有法定的自律管理权限；另一方面，其作为特殊的市场主体，也要接受证券监管机构的监管。
2、基金监管“三公”原则中的公开原则是指（）。【单选题】
A.公开监管机构全部业务活动内容
B.基金监管应当确保基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，且监管规则和处罚也应当根据政务公开原则公开
C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管对象给予公正待遇
正确答案:B
答案解析:选项B正确，公开、公平、公正也称 “三公” 原则，是基金监管的另一重要原则。公开原则是指基金监管应当确保基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，且监管规则和处罚也应当根据政务公开原则公开。公平原则是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。公正原则是指基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正执法、一视同仁，是依法监管原则的具体化。
3、对于私募基金管理人，中国证监会可以采取的行政监管措施主要包括（）。Ⅰ.责令更换董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，或者限制其权利Ⅱ.责令私募基金管理人聘请或者指定第三方机构对私募基金财产进行审计，相关费用由私募基金管理人承担Ⅲ.责令暂停部分或者全部业务Ⅳ.责令负有责任的股东转让股权、负有责任的合伙人转让财产份额，限制负有责任的股东或者合伙人行使权利【单选题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:对于私募基金管理人，中国证监会可以采取的行政监管措施还主要包括：①责令暂停部分或者全部业务；②责令更换董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，或者限制其权利；③责令负有责任的股东转让股权、负有责任的合伙人转让财产份额，限制负有责任的股东或者合伙人行使权利；④责令私募基金管理人聘请或者指定第三方机构对私募基金财产进行审计，相关费用由私募基金管理人承担；⑤指定其他机构接管、通知登记备案机构注销登记。
4、（）是行业协会、交易场所等制定和实施的规范，是对行业协会的自律管理对象、交易场所的交易参与者给予纪律处分或者实施其他自律管理措施的依据。【单选题】
A.自律规则
B.国家法律
C.行政法规
D.部门规章和规范性文件
正确答案:A
答案解析:自律规则是行业协会、交易场所等制定和实施的规范，是对行业协会的自律管理对象、交易场所的交易参与者给予纪律处分或者实施其他自律管理措施的依据。
5、基金监管是指有法定监管权的行政机构依法对（）的监督和管理。【单选题】
A.证券募集、基金运作及其活动
B.基金募集、基金运作及其活动
C.证券市场、基金市场主体及其活动
D.基金市场、基金市场主体及其活动
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金监管是指有法定监管权的行政机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理，主要包括对基金市场主体的准入监管（例如基金经营机构的设立以及变更）、市场行为的监管（例如基金的注册与备案、基金的投资）以及对各种违法违规行为的处置措施。