2025年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选1121
2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 基金市场参与主体及其从业人员的法规要求5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、绩效薪酬的递延支付期限、递延支付额度应当与基金份额持有人长期利益、业务风险情况保持一致，递延支付期限不少于（）。【单选题】
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年
正确答案:B
答案解析:绩效薪酬的递延支付期限、递延支付额度应当与基金份额持有人长期利益、业务风险情况保持一致，递延支付期限不少于3年，递延支付速度应当不快于等分比例。
2、根据法律、行政法规及中国证监会等有关规定，下列哪类基金应当按要求进行托管（）。【单选题】
A.私募股权投资基金
B.私募证券投资基金
C.未备案的私募基金
D.仅以现金管理为目的的临时投资组合
正确答案:B
答案解析:私募证券投资基金应当按照法律、行政法规、中国证监会等有关规定进行托管。
3、不得担任公募基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括（）。【单选题】
A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的
B.个人所负债务数额较大，到期已清偿的
C.个人所负债务数额较大，到期未清偿的
D.因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员
正确答案:B
答案解析:选项B正确，依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，不得担任公募基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：（1）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；（2）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的；（3）个人所负债务数额较大，到期未清偿的；（4）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（5）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员及投资咨询从业人员；（6）法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。
4、根据基金销售机构的相关职责规定，基金销售机构在开展基金销售业务时，下列做法符合要求的是（ ）。【单选题】
A.以提升基金管理人收益为首要目标，兼顾基金份额持有人利益
B.仅向风险承受能力高的投资人推荐高风险等级基金，无需主动揭示投资风险
C.建立基金销售适用性管理制度，结合投资人风险承担能力销售对应风险等级的基金产品
D.为扩大销售规模，可向风险承受能力低的投资人推荐中高风险等级基金产品
正确答案:C
答案解析:基金销售机构职责：接受委托发售基金，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则，最大限度地保护基金投资人的利益。基金销售机构在开展基金销售业务时，应当建立基金销售适用性管理制度，向投资人充分揭示投资风险，并根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
5、下列关于基金托管人履行职责，对于监督基金管理人投资运作说法正确的是（）。Ⅰ.基金托管人按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜Ⅱ.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告Ⅲ. 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即向中国证监会报告Ⅳ.基金管理人的违规失信行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，基金托管人应当及时予以赔偿【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确，监督基金管理人投资运作：（1）根据基金合同及托管协议约定，制定基金投资监督标准与监督流程，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资风格、投资限制、关联方交易等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险（2）发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告（3）发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告（4）持续跟进基金管理人的后续处理，督促基金管理人依法履行披露义务（5）基金管理人的违规失信行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，基金托管人应当督促基金管理人及时予以赔偿