2025年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选1119
2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 基金市场参与主体及其从业人员的法规要求5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、根据 “债券通” 的分类定义，下列关于 “南向通” 的描述，正确的是（）。【单选题】
A.由境外投资者经由互联互通机制，投资于内地银行间债券市场
B.由境内投资者经由互联互通机制，投资于香港债券市场
C.由境外投资者经由互联互通机制，投资于香港债券市场
D.由境内投资者经由互联互通机制，投资于内地银行间债券市场
正确答案:B
答案解析:“债券通”分为“北向通”和“南向通”。“北向通”是指中国香港及其他国家与地区的境外投资者，经由香港与内地基础设施机构之间在交易、托管、结算等方面互联互通的机制安排，投资于内地银行间债券市场。“南向通”是指境内投资者经由两地基础设施机构之间的互联互通机制安排，投资于香港债券市场。
2、根据申请开展私募基金份额登记服务机构的条件，该类机构需满足的实缴资本要求是不低于人民币（）。【单选题】
A.3000 万元
B.5000 万元
C.8000 万元
D.1 亿元
正确答案:B
答案解析:申请开展私募基金份额登记服务、基金估值核算服务、信息技术系统服务的机构，应当具备下列条件：（1）经营状况良好，其中开展私募基金份额登记服务和信息技术系统服务的机构实缴资本不低于人民币5000万元；（2）公司治理结构完善，内部控制有效；（3）经营运作规范，最近3年内无重大违法违规记录；（4）组织架构完整，设有专门的服务业务团队和分管服务业务的高管，服务业务团队的设置能够保证业务运营的完整与独立，服务业务团队有满足营业需要的固定场所和安全防范措施；（5）配备相应的软硬件设施，具备安全、独立、高效、稳定的业务技术系统，且所有系统已完成包括中国证券投资基金业协会指定的中央数据交换平台在内的业务联网测试；（6）负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法定代表人等应当具备基金从业资格。所有从业人员应当自从事私募基金服务业务之日起6个月内具备基金从业资格，并参加后续执业培训；（7）申请机构应当评估业务是否存在利益冲突并设置相应的防火墙制度；（8）申请机构的信息技术系统应当符合法律法规、中国证监会及中国证券投资基金业协会的规定及相关标准，建立网络隔离、安全防护与应急处理等风险管理制度和灾难备份系统；（9）申请开展信息技术服务的机构应当具有国家有关部门规定的资质条件或者取得相关资质认证，拥有同类应用服务经验，具有开展业务所需要的人员、设备、技术、知识产权以及良好的安全运营记录等条件；（10）中国证券投资基金业协会规定的其他条件
3、基金托管人的工作不包括（）。【单选题】
A.安全保管基金财产
B.编制中期和年度基金报告
C.按规定召集持有人大会
D.复核基金资产净值
正确答案:B
答案解析:选项B正确，B项属于基金管理人的职责。根据《证券投资基金法》，基金托管人职责具体包括：（1）安全保管基金财产；（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（9）按照规定召集基金份额持有人大会；（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；（11）中国证监会规定的其他职责。
4、根据基金销售机构的相关职责规定，基金销售机构在开展基金销售业务时，下列做法符合要求的是（ ）。【单选题】
A.以提升基金管理人收益为首要目标，兼顾基金份额持有人利益
B.仅向风险承受能力高的投资人推荐高风险等级基金，无需主动揭示投资风险
C.建立基金销售适用性管理制度，结合投资人风险承担能力销售对应风险等级的基金产品
D.为扩大销售规模，可向风险承受能力低的投资人推荐中高风险等级基金产品
正确答案:C
答案解析:基金销售机构职责：接受委托发售基金，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则，最大限度地保护基金投资人的利益。基金销售机构在开展基金销售业务时，应当建立基金销售适用性管理制度，向投资人充分揭示投资风险，并根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
5、私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人应当具有（）及以上的经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验；不得在非关联私募基金管理人任职，在最近（）不得从事过冲突业务。【单选题】
A.5年；5年
B.3年；5年
C.5年；3年
D.3年；3年
正确答案:A
答案解析:私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人应当具有5年及以上的经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验；不得在非关联私募基金管理人任职，在最近5年不得从事过冲突业务。