2025年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题1118
2025年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、拟申请登记私募基金管理人,协会不予办理登记的情形包括()。Ⅰ.申请机构兼营与私募基金业务相冲突的业务Ⅱ.申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为Ⅲ.申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单Ⅳ.申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录,或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律管理规定,拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的,协会将不予办理登记:(1)申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定,在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的;(2)申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为;(3)申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金业务相冲突业务的;(4)申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;(5)申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录,或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施;(6)中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。
2、下列不属于申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料应具备的条件()。【单选题】
A.真实
B.准确
C.合法
D.完整
正确答案:C
答案解析:申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整。
3、()有时也被称为投资条款清单或投资备忘录。 通常由一个或数个潜在的领投方出具,通常情况下,投资意向书会列出投资方、目标公司、估值投资金额等基本要素以及常规的投资方特殊权利。【单选题】
A.商业计划书
B.投资意向书
C.融资计划书
D.商务合作意向书
正确答案:B
答案解析:选项B正确,投资意向书有时也被称为投资条款清单或投资备忘录。投资意向书通常由一个或数个潜在的领投方出具,通常情况下,投资意向书会列出投资方、目标公司、估值投资金额等基本要素以及常规的投资方特殊权利。
4、管理指标重点关注的包括()。Ⅰ.公司战略与业务定位、经营风险控制情况Ⅱ.股东关系与公司治理Ⅲ.高级管理人员尽职与异动情况Ⅳ.重大经营管理问题、危机事件处理【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确,项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要包括:公司战略与业务发展定位、经营风险控制情况、股东关系与公司治理情况、高层管理人员尽职与异动情况、重大业务经营问题、危机事件处理情况等。
5、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括()。Ⅰ.缴款安排Ⅱ.未投资资本Ⅲ.收益分配约定IV.出资比例【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、IV
B.II、Ⅲ、IV
C.Ⅰ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:私募股权投资基金现金流模式的关键要素:缴款安排(承诺资本制等)、未投资资本、收益分配约定。
6、下列不属于股权投资基金管理人必须履行的信息报送义务的是()。【单选题】
A.年度信息报送更新
B.月度信息报送更新
C.季度信息报送更新
D.重大事项信息报送更新
正确答案:B
答案解析:选项B不属于,私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。
7、关于担任基金托管人应当具备条件以下说法错误的()。【单选题】
A.有安全高效的清算、交割系统
B.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
C. 没有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D.法津、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、 国务院银行业监督管理机构规定的其他条件
正确答案:C
答案解析:第三十三条担任基金托管人应当具备下列条件:(1)净资产和风险控制指标符合有关规定;(2)设有专门的基金托管部门;(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;(4)有安全保管基金财产的条件;(5)有安全高效的清算、交割系统;(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(8)法津、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
8、中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构并对外公示的情形有()。Ⅰ.甲基金管理人没有履行重大事项信息报送更新义务累计达到2次Ⅱ.乙基金管理人没有按要求提交经审计的年度财务报告Ⅲ.丙基金管理人没有按时履行季度、年度信息报送更新义务Ⅳ.丁基金管理人被列入企业信息公示系统严重违法企业公示名单【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确,已登记的基金管理人存在如下情况之一的,基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示,一旦基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态:(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;(3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。
9、基金托管人应当履行的职责不包括()。【单选题】
A.安全保管基金财产
B.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息
C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
D.按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜
正确答案:B
答案解析:选项B不包括:基金托管人主要履行下列职责:安全保管基金财产;按照规定开设基金资金账户;对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户,确保各基金资金账户的独立;将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作,定期向基金管理人出具资产托管报告。
10、关于股权投资基金募集流程及要求,下列说法错误的是()。【单选题】
A.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效
B.投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
C.在完成基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
D.在投资冷静期内,募集机构应主动联系投资者
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误,基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。(A项说法正确)基金合同应当约定,投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。(B项说法正确)在完成基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。(C项说法正确)