2025年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选1110
2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第六章 基金管理人的合规管理、风险管理和内部控制5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、合规独立性不包括（）。【单选题】
A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.产品独立性
正确答案:D
答案解析:选项D正确，合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其中，合规部门的独立性尤为重要。
2、某公募基金管理人在日常合规管理工作中，关于保障合规负责人及合规管理人员知情权与调查权的做法，下列符合规定的是（）。【单选题】
A.以 “业务数据涉密” 为由，拒绝合规负责人查阅基金产品募集备案的核心材料
B.要求合规管理人员调查销售人员违规展业线索前，需先经分管副总经理书面审批
C.每月主动向合规团队提供各业务部门的运营数据、合同台账及监管检查整改进展
D.未向合规管理人员同步新出台的基金销售监管细则，仅告知 “自行通过官网查询”
正确答案:C
答案解析:基金管理人要保障合规负责人和合规管理人员为充分履行合规管理职责所需的知情权和调查权。
3、在基金管理公司风险管理中，某类风险的核心表现为：因基金管理公司子公司出现违法违规行为或面临重大经营风险，进而导致母公司在财产、声誉等方面遭受损失和负面影响。该类风险是（）。【单选题】
A.基金管理公司子公司管控风险
B.基金管理公司市场风险
C.基金管理公司信用风险
D.基金管理公司操作风险
正确答案:A
答案解析:基金管理公司子公司管控风险是指由于基金管理公司子公司违法违规或重大经营风险，造成母公司财产、声誉等受到损失和影响的风险。
4、某公募基金管理人的合规负责人因健康原因无法履行职务，该公司拟安排人员代行其职务，并处理后续辞职事宜。根据公募基金管理人合规负责人履职的相关规定，下列做法中符合要求的是（）。【单选题】
A.由公司副总经理代行合规负责人职务，代行时间拟定为 5 个月，并口头告知监管部门相关情况
B.由公司董事长代行合规负责人职务，代行时间拟定为 9 个月，相关情况已书面报备监管部门
C.由公司总经理（经营管理主要负责人）代行合规负责人职务，代行时间拟定为 4 个月，相关情况已书面报备监管部门
D.该合规负责人提出辞职时，提前 15 天向董事会提交申请，在辞职申请未获批前已自行停止履行职责
正确答案:C
答案解析:合规负责人不能履行职务或者缺位时，应当由董事长或者经营管理主要负责人代行其职务，在对公募基金管理人的规定中，代行职务的时间不能超过6个月，相关情况应书面报备监管部门。合规负责人提出辞职的，应当提前1个月向董事会提出申请。在辞职申请获得批准之前，合规负责人不得自行停止履行职责。
5、下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（）。【单选题】
A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可
B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报
C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度,严禁关联交易
D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益
正确答案:D
答案解析:公募基金管理人还应当建立严格有效的投资管理业务制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并依法履行相应的审批和信息披露程序。