2025年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练1107

2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的客户清单以及其他一些文件存储到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了（）的要求。【单选题】

A.专业审慎

B.客户至上规范

C.保守秘密规范

D.忠诚尽责规范

正确答案:D

答案解析:选项D正确，客户清单和文件等都属于公司的资产，甲在离职时未经公司同意而带走公司资产的行为，侵害了公司的利益，违反了忠诚尽责规范的要求。忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：一是忠诚廉洁；二是勤勉尽责；客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发；保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

2、根据法律形式不同，可将基金分为（）、合伙型基金和公司型基金。【单选题】

A.开放式基金

B.契约型基金

C.公募基金

D.封闭式基金

正确答案:B

答案解析:选项B正确，根据法律形式不同，可将基金分为契约型基金、合伙型基金和公司型基金。

3、基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（）。【单选题】

A.基金份额持有人名录

B.召开时间

C.表决方式

D.审议事项

正确答案:A

答案解析:选项A正确，管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

4、根据基金份额登记业务的相关规定，下列各项中，属于基金份额登记机构法定职责的是（ ）。【单选题】

A.负责基金资产的投资运作与组合管理

B.代理发放基金持有人的红利

C. 对基金管理人的投资行为进行合规监督

D.为基金产品制定募集说明书

正确答案:B

答案解析:基金份额登记业务的机构职责：建立并管理投资人基金份额账户；负责基金份额的登记；基金交易确认；代理发放红利；建立并保管基金份额持有人名册；登记代理协议规定的其他职责。基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

5、以下关于基金行业法律法规体系层级及对应内容的说法，正确的说法是（）。Ⅰ.国家法律由全国人大及其常委会制定，《证券投资基金法》是基金行业下位法规的总纲Ⅱ.行政法规由国务院制定，《私募投资基金监督管理条例》属于行政法规Ⅲ.部门规章和规范性文件由证监会、中国人民银行和国家外汇管理局等制定，中国证监会制定的《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》属于部门规章Ⅳ.自律规则由行业协会、证券交易所等制定，中国证券投资基金业协会发布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》属于自律规则【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:Ⅰ正确，国家法律由全国人民代表大会及其常务委员会制定，《证券投资基金法》是基金行业一系列下位法律法规的总纲。Ⅱ正确，行政法规由国务院制定，2023 年颁布的《私募投资基金监督管理条例》属于行政法规。Ⅲ正确，部门规章由证监会、中国人民银行和国家外汇管理局等制定，中国证监会制定的《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》属于部门规章。Ⅳ正确，自律规则由中国证券投资基金业协会、中国证券业协会和证券交易所等制定，中国证券投资基金业协会发布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》属于自律规则。