2025年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选1021
2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第三章 基金法律法规体系和监管体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、根据《中国证券业协会章程》，下列机构中，可申请加入中国证券业协会成为普通会员的有（）；可申请成为特别会员的有（）。①证券公司②证券投资咨询机构③证券交易所④区域性股权市场运营机构【单选题】
A.普通会员：①；特别会员：③④
B.普通会员：②；特别会员：③④
C.普通会员：①②；特别会员：③④
D.普通会员：①②；特别会员：④
正确答案:B
答案解析:依据《中国证券业协会章程》，中国证券业协会会员为会员单位，包括法定会员、普通会员和特别会员。证券公司系中国证券业协会的法定会员。证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构也可以申请加入中国证券业协会，成为普通会员。证券交易所、金融期货交易所、区域性股权市场运营机构等可以申请加入中国证券业协会，成为特别会员。此外，公募基金管理公司根据相关规定可以作为网下机构投资者申请加入中国证券业协会，成为观察员。
2、（）是基金管理人和基金托管人的基本义务，是基金管理人和基金托管人其他主要法律义务的基础。【单选题】
A.信义义务
B.忠诚义务
C.廉洁义务
D.谨慎义务
正确答案:A
答案解析:信义义务是基金管理人和基金托管人的基本义务，是基金管理人和基金托管人其他主要法律义务的基础。
3、依据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的职责不包括（）。【单选题】
A.管理和公布市场信息
B.代理投资者进行投资决策
C.审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市
D.开展投资者教育和保护
正确答案:B
答案解析:依据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的职责包括：（1）提供证券交易的场所、设施和服务；（2）制定和修改证券交易所的业务规则；（3）依法审核公开发行证券申请；（4）审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市；（5）提供非公开发行证券转让服务；（6）组织和监督证券交易；（7）对会员进行监管；（8）对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；（9）对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；（10）管理和公布市场信息；（11）开展投资者教育和保护；（12）法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。
4、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。【单选题】
A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇
B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D.基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正执法、一视同仁
正确答案:D
答案解析:选项D正确，公开、公平、公正监管原则：公开、公平、公正也称 “三公” 原则，是基金监管的另一重要原则。公开原则是指基金监管应当确保基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，且监管规则和处罚也应当根据政务公开原则公开。公平原则是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。公正原则是指基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正执法、一视同仁，是依法监管原则的具体化。
5、金融机构的反洗钱与反恐怖融资工作适用《反洗钱法》《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》等法律法规的规定，接受（）在该领域的监管。【单选题】
A.国家外汇管理局
B.中国人民银行
C.证监会
D.基金管理人
正确答案:B
答案解析:金融机构的反洗钱与反恐怖融资工作适用《反洗钱法》《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》等法律法规的规定，接受中国人民银行在该领域的监管。