2025年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题1013
2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、（）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。【单选题】
A.道德
B.职业道德
C.品德
D.素养
正确答案:B
答案解析:选项B正确，职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
2、按照（）的不同，金融市场可分为货币市场、资本市场、外汇市场、期货和衍生品市场、黄金市场等。【单选题】
A.交易工具的期限
B.交易标的物
C.交易方式
D.交割期限
正确答案:B
答案解析:选项B正确，金融市场按照交易标的物划分为货币市场、资本市场、外汇市场、期货和衍生品市场、黄金市场。
3、根据开放式基金份额净值计价的相关规定，当基金份额净值计价错误达到一定标准时，基金管理人应当履行特定义务。下列关于该义务的表述，正确的是（）。【单选题】
A.计价错误达到基金份额净值的 0.3% 时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案
B.计价错误达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理人应当立即纠正，无需公告但需报证监会备案
C.计价错误达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案
D.计价错误无论金额大小，基金管理人仅需内部纠正即可，无需对外公告或备案
正确答案:C
答案解析:基金份额净值计价出现错误时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大，计价错误达到基金份额净值0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔偿。
4、对于私募基金管理人，中国证监会可以采取的行政监管措施主要包括（）。Ⅰ.责令更换董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，或者限制其权利Ⅱ.责令私募基金管理人聘请或者指定第三方机构对私募基金财产进行审计，相关费用由私募基金管理人承担Ⅲ.责令暂停部分或者全部业务Ⅳ.责令负有责任的股东转让股权、负有责任的合伙人转让财产份额，限制负有责任的股东或者合伙人行使权利【单选题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:对于私募基金管理人，中国证监会可以采取的行政监管措施还主要包括：①责令暂停部分或者全部业务；②责令更换董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，或者限制其权利；③责令负有责任的股东转让股权、负有责任的合伙人转让财产份额，限制负有责任的股东或者合伙人行使权利；④责令私募基金管理人聘请或者指定第三方机构对私募基金财产进行审计，相关费用由私募基金管理人承担；⑤指定其他机构接管、通知登记备案机构注销登记。
5、基金从业人员在执业之前通过（）是从业的入门要求。【单选题】
A.取得执业证书
B.职业道德教育
C.上岗培训技能
D.后续职业培训
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金从业人员应当具备从事基金活动所必需的专业知识和技能，基金从业人员在执业之前通过资格考试并注册取得执业证书或符合《基金从业人员管理规则》规定的豁免条件是从业的入门要求，说明其已经通过学习基本掌握了必要的专业基础知识。
6、基金管理人应当在基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。【单选题】
A.3日
B.5日
C.10日
D.15 日
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布基金份额发售公告、招募说明书、基金产品资料概要、基金合同及其他有关文件，该等文件应当真实、准确、完整。
7、根据《基金从业人员管理规则》中基金从业人员的执业行为规范，下列表述均符合要求的组合是（）Ⅰ. 销售基金产品时，全面了解投资者财务状况、风险承受能力等，将适当产品销售给适合的投资者，并充分揭示投资风险Ⅱ. 发现自身利益与投资者利益可能发生冲突时，优先保障自身利益，无需向所在机构报告Ⅲ. 严格保守执业中获知的投资者资料、所在机构商业秘密及相关方信息，不随意泄露Ⅳ. 将投资者利益置于个人及所在机构利益之上，公平对待投资者，践行廉洁从业要求【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:根据《基金从业人员管理规则》，基金从业人员应当遵守一系列执业行为规范，包括：（1）恪尽职守，诚实守信，守法合规，忠实于投资者利益，将投资者利益置于个人及所在机构利益之上，公平对待投资者。（2）谨慎勤勉，具备从事基金业务所必需的专业知识和技能，加强自身职业道德教育，学习法律、行政法规、监管规定、自律规则及机构规章制度，积极参加法规及业务培训，不断提高专业胜任能力，以投资者最佳利益出发，审慎稳健开展业务，保持独立性与客观性。（3）严格遵守法律、行政法规、监管规定、自律规则、所在机构规章制度以及与投资者的约定，恪守职业道德和行为规范，廉洁自律，配合金融监管部门和行业自律组织的检查及调查工作。（4）避免个人利益、相关方利益与投资者利益相冲突，可能发生冲突或者发生冲突时，应当及时向所在机构报告。（5）及时充分向投资者提供和说明与基金业务有关的重要信息或者资料，并保证信息或者资料的真实性、准确性和完整性。（6）在销售产品或者提供服务的过程中应当坚持投资者适当性原则，全面了解投资者情况，根据投资者的投资需求和目标、财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并充分揭示投资风险。（7）自觉维护个人职业声誉以及所在机构和行业的声誉，践行社会公德、商业道德，相互尊重、公平竞争，廉洁从业。（8）严格保守投资者资料和交易信息、在执业活动中所获知的各相关方的信息和所在机构的商业秘密。
8、基金经营机构董事会在对高级管理人员进行考核、任命时，应当纳入考核评估范围的关键内容是（ ）。【单选题】
A.高级管理人员的业务指标完成率
B.高级管理人员廉洁从业管理履职情况及职责范围内廉洁从业相关重大违规 / 风险事项
C.高级管理人员的客户投诉处理成功率
D.高级管理人员的团队人员留存率
正确答案:B
答案解析:董事会在对高级管理人员的考核、任命，应当将廉洁从业管理履职情况及其职责范围内出现廉洁从业相关的重大违规行为或者风险事项纳入考核评估范围。
9、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以来源合法的自有货币资金实缴Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员原则上不少于 30 人Ⅳ.有符合中国证监会规定的内部管理制度【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确，设立公募基金管理公司应当具备下列条件：（1）股东、实际控制人符合《证券投资基金法》和《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》的规定；（2）有符合《证券投资基金法》《公司法》以及中国证监会规定的章程；（3）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以来源合法的自有货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；（4）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的董事、监事、高级管理人员以及研究、投资、运营、销售、合规等岗位职责人员，取得基金从业资格的人员原则上不少于 30 人；（5）有符合要求的公司名称、营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；（6）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；（7）有符合中国证监会规定的内部管理制度；（8）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
10、基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。【单选题】
A.公平性、公开性、公正性
B.及时性、有效性、正确性
C.真实性、准确性、完整性
D.实用性、有效性、公开性
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。